上海轄區6家基金公司遭抽查 監管層現場辦公
- 發佈時間：2015-03-23 08:47:00 來源：中國經濟網 責任編輯：張明江
“這次在上海轄區第一批抽查了6家基金公司。”一位業內人士對中國基金報記者透露，這次監管層對上海轄區的基金公司進行抽查，並且在基金公司現場辦公。
據了解，繼2014年底銀監會、保監會出手之後，證監會上周開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查，並進場對200家左右的機構進行現場抽查，包括對證券、基金、私募以及其他機構業務的全面檢查。
所謂“兩個加強、兩個遏制”，即加強內部管控、加強外部監管，遏制違規經營、遏制違法犯罪專項檢查。檢查重點是證券基金期貨經營機構、私募機構、證券投資諮詢機構等市場主體、會計師事務所等仲介機構和系統內相關經營性單位。而該次檢查，也被稱為最嚴厲的一次。
據了解，第一批被抽查的公司包括上銀基金在內的6家基金公司，從資産管理規模來看，涉及大型和中小型基金公司；從股權結構來看，內資公司和中外合資基金公司均有。
對此，上銀基金內部人士未置可否，該人士稱“我這個星期都在外地出差，公司的具體情況並不是很了解”。
據了解，因為是抽查，所以並沒有特別針對性，基本上各個部門和所有的業務口都有涉及，有點像上海地區基金公司三年一次的大檢查，而這次檢查或許持續到本週周中。
“對這次的檢查對象，監管部門現場辦公，不過也就是讓我們準備點材料進行檢查，到目前為止，看起來沒什麼問題。我也聽説上海有6家左右的公司被抽查了。”一家公司內部人士向中國基金報記者透露。
與此同時，針對監管層檢查的具體內容，另外一家基金公司內部人士表示，與監管層直接接觸的是公司的監察稽核部門，其他部門並沒有直接接觸，因此具體檢查內容不是特別清楚。
另外一家基金公司人士也表示，“監管層來我們公司檢查的時間是上周某個工作日的下午，被抽查的公司都是隨機的，同時也沒有針對特別的業務或者部門，截至目前也沒有發現什麼問題。”
而據前述業內人士透露，後面還將有第二批要抽查的基金公司。
第一批被抽查的基金公司有6家，從資産管理規模來看，涉及大型和中小型基金公司；從股權結構來看，內資公司和中外合資基金公司均有。
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