“涉鼠”基金經理年底集中過堂
- 發佈時間：2014-12-22 04:31:45 來源：南方日報 責任編輯：孫毅
在今年的最後一個月，上海法院集中審理多宗“老鼠倉”案，除了原海富通基金經理程崠、東吳基金經理魏立波、匯豐晉信基金原副總經理林彤彤外，華寶興業原基金經理牟旭東等也在22日上庭。
19日上午，林彤彤因涉嫌“利用未公開消息交易”罪，站在了上海市第一中級人民法院庭審的被告席上。在我國公募基金業發軔之初即投身業內、管理基金年限超過15年，林彤彤在離任之前曾是基金業內任職時間最長的一位基金經理。根據公訴機關的指控，林彤彤在2009年2月到2013年11月擔任匯豐晉信龍騰股票基金經理期間，利用職務便利買賣格力電器、中國平安等108隻股票，涉案金額2.5億余元，非法獲利185萬餘元。
“老鼠倉”醜聞這兩年以來正在基金業由點及面被曝光，基金經理成群結隊被立案調查，包括國內知名公募華夏基金都被裹挾其中，旗下多名基金經理深陷醜聞，捲入的基金公司達十余家。據記者統計，年初以來被證監會、司法機關通報的涉“老鼠倉”基金經理已超過15人，人數遠超歷年。
上海某券商基金分析師告訴記者，除了先於公募基金私自買入相關股票，像老鼠偷吃糧食一般，將基金持有人利益轉移到自己口袋中的“老鼠倉”之外，行業內還充斥著各種內幕交易手段。
例如部分私募基金慣常的手法是，投資經理拿著從客戶那裏募集來的鉅額資金購買股票，同時將股票推薦給公募基金、保險資管等大資金，待股價拉升後再賣出，投資經理按照獲利資金的一定比例抽成。再如，多家資管機構基金經理私自達成臺面下的“抽屜協議”，抱團持股拉升同一隻或幾隻股票，約定好時點賣出獲利，使得許多不明真相的中小散戶成為最後的“接盤俠”。
證監會發言人此前表示，2013年以來，證監會已受理“老鼠倉”線索38件，捲入的公司也不再是單一個體，而是十余家資管公司。涉案人員已由以往的基金經理本人，擴展到上游研究員、後臺交易員，甚至下游的託管銀行人員；涉案金額最大者達十多億元，最小金額也超過兩千萬元。
業內人士認為，此輪資本市場“捕鼠行動”遠未結束，仍有大量涉案資産管理機構和相關人員未遭曝光。“但是只有嚴加整飭，剷除‘碩鼠’毒瘤才能令證券行業更好地發展，監管到位更是樹立行業信譽，提振投資者信心的必由之路。”中國人民大學商法研究所所長劉俊海説。
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