基金業協會打擊私募公開推介
- 發佈時間：2015-06-05 01:43:24 來源：中國證券報 責任編輯：胡愛善
6月4日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）稱，對最近發佈公開信並引發市場關注的上海寶銀創贏投資公司（以下簡稱寶銀創贏）展開調查，稱其公開信行為涉嫌“向不特定對象宣傳推介”等違法行為。寶銀創贏董事長崔軍表示，此舉是為了與上市公司進行博弈，並非有意進行公開宣傳。基金業協會表示，私募基金行業必須嚴守行業“三條底線”，無論何種理由，嚴禁違法公開宣傳推介。
6月2日，寶銀創贏發表了《上海寶銀創贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，在公開信中，崔軍提出五項議案，其中之一是希望與新華百貨成立私募基金，利用新華百貨的多餘現金作為私募基金的優先資金，每年給予優先資金10%的固定利息。此外，公開信還提議，通過該基金收購小型保險公司以擴大低成本資金來源，以及收購網路銷售平臺為私募産品進行網路封閉路演。
基金業協會表示，公開信的有關內容構成對上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》第九十二條和《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條的規定。後者規定，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、網際網路等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和佈告、傳單、手機短信、微信、部落格和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
基金業協會認為，公開信提到的“每年給予該部分優先資金10%固定利息”、“從發行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過上市公司的平臺宣傳”、“通過資本運作收購一家小型保險公司，這樣未來可為我們私募基金提供更多的沒有成本的資金”等議案內容也為基金監管法規所禁止，為行業自律規則所不容。此外，公開信還涉嫌其他違法違規問題。基金業協會決定對上海寶銀及其關聯方開展自律調查，並提請中國證監會對其依法查處。
崔軍在接受中國證券報採訪時表示，寶銀創贏已經並委託律師對交易所的問詢和基金業協會的調查進行回復，對此事進行主動溝通解釋，發佈公開信此舉並非是給私募基金做宣傳，而是作為股東發出聲音。由於確實希望能夠實施這一方案，但擔心新華百貨將通過定向增發稀釋股權，稀釋之後寶銀創贏將失去召開臨時股東大會的權利，因此採用公開信的方式，希望獲得更多股東支援。
