上海證監局：正對淳厚基金及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查

　　針對淳厚基金管理有限公司(下稱“淳厚基金”)近日在公司網站連續發佈關於股東整改情況的臨時公告，12月17日，上海證監局就相關情況答記者問。

　　上海證監局表示，前期在日常監管中發現，淳厚基金存在部分股東私下轉讓股權未履行重大事項報告義務、資訊披露持續違規等行為，已依法對公司採取責令改正、暫停業務等監管措施，並對相關責任人員分別採取了責令轉讓股權、限制股東權利、認定為不適當人選等監管措施。

　　同時，上海證監局透露，正對淳厚基金及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查。

　　“我局對拒絕、阻礙監管檢查、調查，干擾監管執法的行為將堅持‘零容忍’的態度，依法查辦，嚴肅處理。”上海證監局稱，歡迎社會各界對上海證監局監管執法工作進行監督。

　　同日，上海證監局還公佈了對柳志偉、李雄厚、董衛軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書，6人皆因“涉嫌違反基金法律法規”，于2024年9月9日，被監管機構立案。

　　“股東內斗大戲”、“消失的董事會”、“定期報告出紕漏”、“8張罰單落地”、“涉嫌虛假信披”，個人係公募淳厚基金今年已多次站在風口浪尖。

　　淳厚基金官網顯示，公司成立於2018年11月3日，註冊地位於上海，註冊資本為1億元人民幣。目前公司股東為6名自然人，其中邢媛持股31.20%，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董衛軍持股10%，聶日明持股1.80%。

　　9月14日，上海證監局曾披露了今年3月、8月對淳厚基金下發的8張罰單，其中涉及了基金管理人、董事長、總經理及股東。

　　上述罰單顯示，淳厚基金被責令三個月內改正，整改期間暫停受理公司公募基金産品註冊申請及新增私募資産管理計劃備案；董事長賈紅波自收到決定書之日起三年內，不得擔任公募基金管理人的董事、監事和高級管理人員；柳志偉被責令在收到決定書之日起60個工作日內改正，並在前述期限內將其持有的淳厚基金全部股權轉讓給合格的受讓人。