基金經理“老鼠倉”，虧700萬罰150萬

　　公募基金行業又有“老鼠倉”新案件曝光。日前，證監會對相關基金從業人員進行立案調查，並作出處罰。

　　“85後”許文峰在2020年7月至2023年3月期間，因明示、暗示他人利用未公開資訊直接或間接交易、參與控制20個證券賬戶與相關基金産品産生趨同交易，並虧損超過700萬元。

　　監管部門對許文峰合計罰沒153.82萬元，並採取5年證券市場禁入措施。

　　“老鼠倉”倒虧700萬元

　　近日，證監會披露了一則行政處罰決定書。決定書顯示，對許文峰、金鎏利用未公開資訊交易行為進行了立案調查、審理。經查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開資訊交易等違法事實。

　　記者了解到，許文峰曾為浦銀安盛的基金經理，曾管理多只FOF基金，已在去年3月全部卸任離職。

　　罰單資訊顯示，在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關基金産品趨同交易並虧損53.32萬元。

　　同一時期內，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。

　　此外，在涉案期間，許文峰還多次與他人聯絡接觸，明示、暗示相關未公開資訊，致使相關人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關基金産品産生趨同交易，相關人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

　　經計算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個證券賬戶進行趨同交易，合計虧損700.03萬元。

　　證監會認為，許文峰上述行為均違反了基金法第二十條第六項的規定，對許文峰單獨利用未公開資訊交易並虧損行為責令改正，並處60萬元罰款；對許文峰與金鎏利用未公開資訊交易並虧損的共同違法行為責令改正，並處60萬元罰款。其中，二者分別承擔40萬元、20萬元。

　　此外，對許文峰明示、暗示他人利用未公開資訊交易的行為責令改正，沒收違法所得3.82萬元，並處50萬元罰款。

　　由此，對許文峰合計罰沒153.82萬元。證監會還表示，因違法情節嚴重，決定對許文峰採取5年證券市場禁入措施。

　　年內多起“老鼠倉”事件曝光

　　記者梳理髮現，年內基金行業已有多起“老鼠倉”事件被曝光。比如，11月27日，四川證監局公告，基金經理李某彥存在洩露未公開資訊、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。

　　10月，上海證監局公告，任基金會計的畢某昱利用未公開資訊進行證券交易，對其責令改正，沒收違法所得48.51萬元，並處以70萬元罰款。

　　此外，私募“老鼠倉”也被屢屢曝光。比如，公開資料顯示，年內浙江壹諾投資管理有限公司投資總監李淩雲、深圳前海海雅金融控股有限公司時任總經理涂爾帆均涉及利用未公開資訊交易股票行為，被監管處以責令改正。其中，前者被罰沒共計653.07萬元，後者被罰沒6651.69萬元。

　　中國(香港)金融衍生品投資研究院院長王紅英錶示，近年來，監管部門對於“老鼠倉”違規情形的監管及處罰越來越嚴格。基金公司應該對旗下員工進行持續的盡職盡責教育，讓員工意識到違法違規的成本。同時，壓實從業人員合規教育也是保證證券基金公司信用、保持行業穩步發展的重要基礎。