眾祿基金被責令改正，董事長薛峰遭監管談話

　　中新經緯12月17日電 據深圳證監局網站17日消息，深圳眾祿基金銷售股份有限公司(下稱：眾祿基金)被責令改正，眾祿基金董事長、總經理薛峰被監管談話。

　　深圳證監局網站截圖

　　深圳證監局指出，經查，眾祿基金存在以下行為：

　　一是業務及公司人員的獨立性不足，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》)第三十六條的規定。

　　二是違規開展基金銷售以外的業務，違反了《銷售辦法》第九條第一款的規定。

　　三是設立子公司並提供借款，且自《銷售辦法》實施之日起1年內未完成整改，違反了《銷售辦法》第三十八條第二款以及《關於實施<公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法>的規定》(證監會公告〔2020〕58號，以下簡稱《實施規定》)第二十八條第四款的規定。

　　四是變相公開宣傳推介私募基金、未嚴格執行私募産品準入流程，違反了《銷售辦法》第四十五條、第四十七條第二款的規定。

　　五是針對基金銷售活動實施不當激勵、部分關鍵崗位從業人員未取得基金從業資格、未向中國證監會派出機構報送高級管理人員任職備案材料、人員投資行為管理制度缺失，分別違反了《銷售辦法》第二十五條、第三十條第一款及第二款以及《實施規定》第十七條第一款的規定。

　　依據《銷售辦法》第五十三條規定，深圳證監局對眾祿基金採取責令改正的行政監管措施。

　　此外，深圳證監局指出，薛峰作為眾祿基金董事長、總經理，對上述行為負有責任，依據《銷售辦法》第五十三條規定，深圳證監局決定對薛峰採取監管談話的行政監管措施。

　　眾祿基金官網顯示，公司于1999年成立，是首批獲得中國證監會核準的獨立基金銷售機構，中國首家以獨立基金銷售機構為主體的掛牌公司。(中新經緯APP)