兩家券商申請設立 公募基金業務資格獲反饋

　　來源：經濟參考報 作者：羅逸姝

　　近日，兩家券商申請新的業務資格有了新動向。萬聯證券、東莞證券申請設立公募基金的資格都于近期獲證監會反饋意見，內容涉及防範資管業務利益衝突、防範違規行為、進行業務規範整改、提供相關材料等多方面。

　　根據公告，證監會日前對萬聯證券設立萬聯基金的申請提出幾點反饋意見：

　　一是萬聯基金擬從事私募資産管理業務，萬聯證券需對公司資管業務與萬聯基金資管業務如何避免同業競爭、防範利益衝突與輸送進行説明，並提供差異化發展方案。此外，萬聯證券需就如何防範公司投資管理類子公司（包括私募、另類等）與萬聯基金業務之間利益衝突與利益輸送的相關安排進行説明。

　　二是2024年6月，萬聯證券因存在三項違規行為被廣東證監局採取責令改正的行政監管措施，違規行為包括部分經營管理活動與控股股東之間未保持獨立，關聯交易管理不到位，個別重大事項未及時主動報告等。萬聯證券及控股股東廣州金控需共同就整改情況、如何採取措施規範萬聯基金股東及實際控制人行為、防範不當關聯交易等情況進行詳細説明。

　　監管機構要求萬聯證券結合萬聯基金擬任董事長的過往履歷業績以及萬聯基金的發展規劃，論證其作為新設基金管理公司董事長的勝任能力。同時，萬聯證券需提供廣州金控2023年經審計的合併財務報告以及最新3年誠信合規情況的説明。

　　據悉，萬聯證券申請設立萬聯基金開啟于2023年7月，其向證監會遞交設立公募基金管理公司的申請。2024年3月，萬聯證券遞交設立公募基金管理公司的申請材料獲證監會接收。

　　此外，對於今年4月申請設立廣東匯德基金管理有限公司（簡稱匯德基金）的東莞證券，此次也獲得了監管機構反饋並提出多條反饋意見。

　　監管機構表示，匯德基金的企業名稱設立登記通知書已過有效期，需更新提供。整體來看，券商機構申請公募業務牌照是其財富管理業務發展的大趨勢。但今年以來，券商係公募基金牌照的申請獲批速度相對較慢。今年以來，僅9月30日，財信證券旗下財信基金獲得證監會批准設立，時間前後歷時2年。另外，中原證券發起設立的原蘇豪基金仍在受理階段。