近日,多地證監部門對私募機構出具警示函。這些機構大多存在未按照基金合同約定進行投資運作,未按照基金合同約定向部分投資者披露影響投資者合法權益的重大資訊等問題,甚至有公司涉及挪用基金財産的嚴重違規行為,直接侵害了投資者的合法權益。
多家機構被出具警示函
8月2日,浙江證監局發佈《關於對杭州嘉祺投資管理有限公司採取出具警示函措施的決定》。決定稱,經查杭州嘉祺投資存在以下行為:一是利用基金對外投資,由關聯方向被投標的發行人另行收取服務費,構成利用基金財産為投資者以外的人牟取利益;二是部分産品未按合同約定披露定期報告和關聯交易;三是未勤勉謹慎履行管理人職責,由非本機構雇傭人員進行私募基金推介、部分産品的投資者冷靜期回訪未間隔24小時。浙江證監局決定對杭州嘉祺投資採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
同日,深圳證監局公告,對深圳市展鴻投資和周智彬採取行政監管措施出具警示函。公告表示,展鴻投資在從事私募基金業務活動中存在違規情況,其所管理的多只私募證券投資基金未按照基金合同約定進行投資運作,未能謹慎執行勤勉義務。同時,公司未按照基金合同約定向部分投資者披露影響投資者合法權益的重大資訊。周智彬作為公司私募基金的投資決策與資訊披露負責人,其行為違反了相關規定,深圳證監局對展鴻投資和周智彬做出了出具警示函的行政監管決定。
8月1日,據山東證監局公告顯示,圖靈私募在銷售私募基金産品過程中,存在引導投資者重新進行風險識別能力和風險承擔能力評估、並調整評估結果的不當行為。具體由公司從業人員陳加清實施。此外,山東證監局還查明,圖靈私募從業人員劉成在圖靈私募從業期間,利用其控制的公司為個別投資者提供保本承諾。山東證監局稱,劉成的行為不僅擾亂了市場秩序,也損害了投資者的合法權益。因此,山東證監局決定對劉成個人採取出具警示函的行政監管措施,並要求其深刻反省,杜絕類似違規行為再次發生。
監管下發自查通知
一系列私募新規發佈後,監管向私募下發了自查工作通知。
7月22日,廣東證監局發佈了《關於開展轄區私募投資基金2024年自查工作的通知》,除了要求私募自查在宣傳推介、資金募集、投資運作等業務環節是否合規,此次自查還重點關注量化交易、異地經營、産品逾期等情況;並要求規模低於1000萬元的私募機構提交專項核查報告。
從廣東證監局發佈的《自查工作底稿》來看,主要包括基本要求、宣傳推介、資金募集、基金投資、內控及風險管理、資訊披露與報送、投資者適當性、程式化交易、私募證券基金運作九大方面內容。據悉,監管方面要求私募在今年8月31日前提交相關自查材料。此次自查的重點內容包括:私募基金管理機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業務環節是否合規,登記備案、資訊報送、資訊披露等是否真實、準確、完整、及時,內部管理和風險控制是否完善,是否存在基金産品逾期,是否開展量化交易,是否存在異地經營情形,是否存在不能持續符合登記備案條件的情形,是否從事與私募基金管理相衝突或者無關的業務等。
廣東證監局要求各私募基金管理機構成立自查工作小組,指定一名高級管理人員作為自查工作負責人,牽頭組織開展自查工作;同時,要求私募機構按照《自查工作底稿》要求,逐項排查經營管理各項活動存在的問題及風險隱患;對於發現的問題,應制定切實可行的整改計劃,認真進行整改。
行業出清不斷加速
近日,中國證券投資基金業協會對外公佈了私募基金管理人登記及産品備案月報。今年6月,遭登出的私募機構為102家;而在此之前的1-5月,遭登出的私募機構分別為48家、449家、63家、83家和179家,今年前6月私募機構登出數量超過900家。再加上7月以來陸續披露的多起登出公告,市場預計今年以來私募機構登出數量將進一步增加。從私募存續基金規模上看,4月末首次跌破20萬億元大關後,5月存續規模進一步下降,6月份與5月份持平,為19.89萬億元。
截至2024年6月末,已登記私募基金管理人註冊地集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省(除寧波)、廣東省(除深圳)和江蘇省,數量佔比達72.16%,高於5月份的72.13%。從管理基金規模來看,前6大轄區分別為上海市、北京市、深圳市、廣東省(除深圳)、江蘇省和浙江省(除寧波),總計佔比達74.62%,低於5月份的74.64%。
業內人士預計,隨著8月份監管新規落地,私募證券基金的準入門檻進一步提升,那些主要依賴小微産品且缺乏持續投資能力的小規模私募機構或面臨更高的運營成本,小微規模、缺乏競爭力的基金産品數量將逐漸減少,預計私募遭登出數量將進一步上升。
(責任編輯:葉景)