中基協再登出17傢俬募資格 停牌的暴風集團旗下公司也在列

　　私募行業的優勝劣汰持續深入，從6月1日基金業協會登出了31傢俬募開始，6月5日登出68傢俬募，6月12日57傢俬募被登出。到了7月3日，又有17傢俬募被登出，主要是因為期限屆滿未提交專項法律意見書，截至目前合計已有173傢俬募被登出。

　　在7月3日登出的私募公司中，多數是債務纏身，名下已沒有可執行的財産。《每日經濟新聞》記者注意到，暴風集團旗下的私募公司天津暴風創新投資管理有限公司被登出。另外，此前想通過違規舉牌推進上市公司資産重組而獲益的北京非凡領馭投資也被登出了私募基金的管理人資格。

　　今年已有173傢俬募被登出資格

　　私募行業的優勝劣汰持續深入，從今年6月1日，基金業協會登出31傢俬募機構的私募基金管理人資格後，時隔不到5天的6月5日晚間，基金業協會發佈公告稱，36家因為公示期滿3個月且未主動聯繫協會的失聯私募基金管理人被登出。同時還有32傢俬募管理人因為期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人也被登出。6月12日，基金業協會再度出手，57傢俬募基金管理人存在異常經營情形且未能在3個月內提交符合規定的專項法律意見書而被登出私募管理人資格。

　　到了7月3日，基金業協會發佈關於登出民信幸福投資基金等17家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告，而今年以來截至目前，合計已有173傢俬募被登出。基金業協會表示，現有民信幸福投資基金管理（北京）有限公司等17傢俬募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書，協會將登出該17家機構的私募基金管理人登記，並將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。已登出的私募基金管理人和相關當事人，應當根據《基金法》、協會相關自律規則和基金合同約定，妥善處置在管基金財産，依法保障投資者的合法利益。

　　基金業協會表示，2018年3月27日發佈《關於私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》規定，“私募基金管理人未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的，協會將按照《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規定予以登出，登出後不得重新登記。”值得注意的是，因為期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人被登出的私募公司不在少數，在6月5日，有32家因為期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人也被登出，其中就包括前私募冠軍，業內稱為“快刀八郎”的蘇思通旗下的私募公司——北京藍海韜略資本運營中心（有限合夥）。

　　此次被登出的私募公司一些是債務纏身，比如上海星黔投資有限公司，據啟信寶數據顯示，公司目前涉及的司法涉訴就多達56條，其中不少是財産保全，但是據法院的資訊顯示，上海星黔投資有限公司目前沒有任何可以執行的財産。比如在7月2日，張珊珊與上海星黔投資有限公司仲裁其他執行裁定書顯示，通過執行網路查控系統向金融機構、車輛登記部門、證券機構、網路支付機構、自然資源部等發出查詢通知，查詢被執行人名下的財産，並於2020年5月26日對被執行人採取銀行賬戶輪候凍結措施但實際凍結金額不足以償還執行案款。除此之外，未搜尋到被執行人有其他可供執行的財産。依法向被執行人發出限制消費令，並將被執行人納入失信被執行人名單。

　　暴風集團旗下私募資格被登出

　　《每日經濟新聞》記者注意到，此次被登出的私募公司中，暴風集團旗下的私募公司天津暴風創新投資管理有限公司赫然在列，據啟信寶資訊顯示，天津暴風創新投資管理有限公司成立於2015年9月22日，暴風集團持有天津暴風創新投資管理有限公司100%的股權，而天津暴風創新投資管理有限公司旗下有兩隻私募産品，一隻是寧波梅山保稅港區航風投資管理合夥企業；另外一隻是暴風雲帆（天津）網際網路投資中心。而暴風雲帆（天津）網際網路投資中心旗下投資了4家公司，包括深圳暴風智慧科技（持股4.8366%），成都趣樂多科技（持股4.7001%）、福建翼動娛樂（持股1.002%）、北京魔鏡未來科技（持股0.6781%）。

　　值得注意的是，天津暴風創新投資管理有限公司在2019年1月15日進行了法定代表人的變更，由馮鑫變更為姜自權，目前天津暴風創新投資管理有限公司的經理是姜自權，執行董事是馮鑫，監事是趙思涵。另據啟信寶數據顯示，暴風雲帆（天津）網際網路投資中心的發起人股東中，其中上海歌斐資産管理有限公司出資4億元，出資比例為80%；暴風集團股份有限公司出資5000萬元，出資比例10%；天津平祿電子商務有限公司出資4999萬元，出資比例為10%、天津暴風創新投資管理有限公司出資1萬元。

　　在今年6月29日晚間，暴風集團發佈關於股票存在被暫停上市風險的提示性公告中提及，暴風集團于2019年6月6日收到北京仲裁委員會送達的《裁決書》，裁決公司向上海歌斐資産管理有限公司支付轉讓價款、違約金等合計4.7億元，公司存在由於無法支付上述費用而産生的法律風險。值得注意的是，6月30日是披露年報的最後期限，但是暴風集團未能提交“答卷”，暴風集團公告表示，主要是公司尚未聘請到首席財務官和審計機構，無法在6月30日前披露2019年年度報告。

　　根據相關規定，上市公司在法定披露期限屆滿之日（4月30日）起兩個月內仍未披露年度報告，深圳證券交易所可以決定暫停公司股票上市。若被暫停上市後一個月內仍未能披露年度報告，深圳證券交易所有權決定終止公司股票上市交易。若公司股票被終止上市，將不能在創業板重新上市。根據規定，公司股票將於7月1日起停牌。深交所將在停牌後十五個交易日內作出是否暫停公司股票上市的決定。

　　非凡領馭投資曾因違規舉牌被罰

　　此前因違規舉牌推進重組的北京非凡領馭投資管理有限公司也在此次登出的名單中。2019年6月28日，證監局的一則行政處罰書顯示，唐小宏與楊某同是北京非凡領馭投資的主要股東或實際出資人，非凡領馭的日常經營管理主要由唐小宏和楊某負責。唐小宏、楊某以其共同管理的非凡領馭為平臺，從事上市公司並購業務。非凡領馭是深圳前海國盈一凡投資企業(有限合夥)（以下簡稱深圳國盈一凡）的執行合夥人，楊某是其執行事務代表。胡曉玲是深圳國盈一凡的有限合夥人（出資份額佔總份額的10%）。

　　經查，唐小宏與胡曉玲在買入樂通股份之前進行過事先溝通，其安排胡曉玲買入樂通股份的目的是持有一定比例的股權後影響樂通股份管理層，推進資産重組，刺激股價上漲，實現投資收益。根據該意圖，唐小宏、胡曉玲分別控制相關賬戶集中買入樂通股份。唐小宏控制“田某”“中融國際信託－鴻運1號傘型信託”、北京萬得普惠科技有限公司、北京潔能環保工程有限公司等賬戶，于2014年12月集中買入樂通股份，至2014年底合計持有363.8萬股。其中田某、萬得普惠、潔能環保等賬戶由唐小宏本人操作，“中融鴻運1號”賬戶投資決策由唐小宏作出，並由其和非凡領馭公司員工祁某共同操作。

　　胡曉玲于2014年12月至2015年1月期間使用其控制的“深圳市中潤華鑫投資企業(有限合夥)”賬戶集中買入樂通股份，至2015年1月16日合計持有644.19萬股。基於唐小宏與胡曉玲的上述安排，依據《上市公司收購管理辦法》的規定，可以認定唐小宏與胡曉玲構成一致行動關係，互為一致行動人。截至2015年1月16日某時點，唐小宏、胡曉玲控制的賬戶合計持有樂通股份1008.09萬股，超過公司總股本的5%，唐小宏、胡曉玲在其控制的相關賬戶合計持有樂通股份達到5%時，未在該事實發生之日起三日內向證監會、證券交易所作出書面報告，亦未通知上市公司予以公告。根據當事人違法行為的事實，證監局決定對唐小宏、胡曉玲責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。其中對唐小宏處以20萬元罰款，對胡曉玲處以10萬元罰款。

　　每經記者 楊建 每經編輯 謝欣

　　投資有風險，獨立判斷很重要