管理人內部控制指引發佈 私募基金禁止兼營網貸業務
- 發佈時間：2016-02-03 07:35:00 來源：中國經濟網 責任編輯：畢曉娟
中國證券投資基金業協會2月1日正式發佈《私募投資基金管理人內部控制指引》。指引主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境風險評估、控制活動、資訊與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理。
從指引的內容看，關於業務規範的指向性很清晰。比如，指引明確規定，私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益衝突的其他業務。
據了解，經過多年發展，我國私募基金的規模和數量大有趕超公募基金之勢。但同時，私募基金也出現一些問題。有些私募基金違規開展多种經營，從事P2P網貸、股權眾籌等業務。有些失聯私募從未發售過産品，就打著“代客理財”的幌子，進行發售原始股、非法集資等活動。
北京市盈科律師事務所合夥人秦政認為，指引強調了私募基金公司的專業性，不得在從事基金管理業務的同時經營實業或P2P網路貸款業務，目前從事兼營業務的私募基金都要有所調整。
實際上，為了打擊違法私募、規範私募行業發展，中國基金業協會多次明確要求包括P2P、眾籌等在內的相關平臺將不予登記私募基金管理人資格。“顯然，此時實施內控指引非常及時和必要，對促進私募基金行業的運營管理、風險控制水準的提高，促進私募基金管理人向專業化、規範化基金管理機構發展都將發揮重要作用。”南方基金首席策略分析師楊德龍説。
從指引的特點看，中國銀河證券基金研究中心總經理胡立峰認為，公募基金和私募基金的區別主要體現在資金募集環節上。內控指引既尊重私募基金相對靈活的管理形式，又吸收借鑒公募基金管理的優秀經驗。一旦涉及私募的其他若干規則實施後，私募基金行業運作環境必將更加優化。
此外，胡立峰表示，內控指引是目前業內首個私募基金監管規則，後續還將有涉及募集行為、資訊披露、合同指引、投資顧問、私募託管與外包服務等多個私募規則發佈。內控指引的出臺並實施標誌著我國私募行業步入規範發展時代。（經濟日報記者 周 琳）
