按照中央統一部署，2015年7月4日至8月30日，中央第六巡視組對中國華潤總公司進行了巡視。10月19日，中央巡視組向中國華潤總公司黨委反饋了巡視意見。根據《中國共産黨巡視工作條例》有關規定，現將巡視整改情況予以公佈。

　　一、貫徹中央要求、高度重視整改工作

　　(一)學習中央精神，從思想上提升對整改工作重要性的認識

　　中央巡視組反饋意見後，中國華潤總公司黨委先後召開4次黨委會，認真學習習近平總書記系列重要講話精神，特別是習近平總書記在聽取2015年中央第二輪專項巡視彙報時的重要講話，王岐山同志在中央巡視工作動員部署會上的講話精神和關於對國企黨風廉政建設和反腐敗工作的指示精神，用中央精神統一思想、指導行動。總公司黨委深刻認識到：中國華潤總公司作為黨一手創辦的紅色企業，在任何時候都不能忘記紅色本源，總公司的各級領導幹部在任何時候都必須嚴守政治紀律和政治規矩，始終要在思想上政治上行動上和中央保持一致。總公司黨委及時組織下屬各單位傳達和學習了中央巡視組《關於對中國華潤總公司專項巡視的反饋意見》。總公司各級黨組織一致認為，中央巡視組指出的問題一針見血、切中要害、令人警醒，提出的意見和建議具有很強的針對性和指導性，要深刻理解習近平總書記關於“整改不力是失職、不抓整改是瀆職”的指示精神，以中央巡視反饋意見整改落實工作為契機，著力推進問題整改，積極落實“兩個責任”，全面提升企業經營管理水準，進一步肅清“宋林案件”對中國華潤總公司帶來的負面影響，為總公司持續健康發展提供保障。

　　(二)制定整改計劃，從目標上明確整改工作的具體分項任務

　　總公司黨委在中央巡視反饋意見後即成立了專項巡視整改工作領導小組，總公司黨委書記任組長，黨委副書記、紀委書記分別任副組長，其他黨委委員任成員。專項巡視整改工作領導小組負責制定總公司整改方案，全面統籌推進、督查督導總公司下屬各單位的整改工作，並對整改成果進行評價。總公司黨委要求下屬各SBU/一級利潤中心應成立本單位的整改工作領導小組和辦事機構，整改小組組長由各單位黨政主要負責人擔任。總公司黨委在對中央巡視反饋意見進行認真梳理和研究的基礎上，把反饋的問題細化分解為40個具體整改項目，並分別落實了整改責任單位和責任人，限期整改。

　　(三)開展巡視督導，從組織上加強對整改工作的監督和推動

　　為保證整改工作的進度和品質，總公司黨委成立了督導巡視組，深入各SBU/一級利潤中心宣傳貫徹總公司黨委整改要求、溝通情況，聽取彙報，確保整改落實工作始終按要求有序推進。督導巡視組下設三個分小組，分別負責薪酬、招投標採購和其他反饋問題整改專項督導，核查中央巡視組交辦的案件。三個督導小組通過調閱有關資料和對重點單位開展現場巡視督導相結合的方式，有力推動總公司各業務單元整改工作的落實。

　　二、堅持標本兼治、切實開展全面整改

　　總公司黨委按照中央巡視反饋意見和要求，貫徹“突出重點、全面整改”的原則，對中央巡視指出的問題深入分析原因，對照自查，即知即改。截至目前，共收回追回各項違規資金3.2億元，修訂新建各項制度293個，問責各類人員211名，具體情況如下：

　　(一)關於主體責任不落實問題的整改情況

　　針對主體責任不落實的問題，總公司黨委深刻反思，通過不斷完善各級公司黨的組織架構，建立健全黨的組織，配備黨務工作幹部，鞏固和加強公司黨組織的核心領導地位，落實主體責任。

　　1.履行從嚴治黨主體責任。總公司黨委堅決貫徹黨要管黨、從嚴治黨要求，全面落實《中央組織部、國資委黨委關於中央企業黨委在現代企業制度下充分發揮政治核心作用的意見》，強化各級黨組織班子建設，明確黨組織領導班子成員任職標準，全面推行“雙向進入、交叉任職”的組織機制，對不符合條件的所屬企業黨委班子成員進行了及時調整；把黨建工作與公司戰略發展同步謀劃，將黨建工作納入總公司十三五戰略規劃；在全系統範圍內開展黨建工作調研，全面梳理了總公司黨建工作基本情況；組織總公司和下屬各SBU/一級利潤中心黨委(黨總支)班子成員、部分基層黨組織書記集體學習新修訂的《中國共産黨廉潔自律準則》、《中國共産黨紀律處分條例》，強化各級領導幹部的紀律意識。

　　2.恢復和健全黨的組織。總公司黨委認真貫徹企業業務發展與黨組織建設同步實施的指導思想，推動下屬各單位積極整改基層黨組織薄弱、渙散等問題。截至2015年第二季度，總公司運營中的實體公司共1788家，在中央巡視反饋意見後，各級黨組織通過新建、調整原黨組織建制等方式，增加黨組織372個。目前，總公司下屬單位單獨成立黨組織的實體公司有1393家，與其他公司成立聯合黨組織的有335家，還有26家符合條件的單位正在籌備成立黨組織，年底前滿足條件的實體公司黨組織實現全覆蓋。針對中央巡視指出的總公司下屬某業務單元曾在企業整合中裁撤黨的組織問題，該業務單元通過制定黨建、紀檢組織標準化方案，在其總部及下屬大區公司全面恢復並建立黨的組織，明確專兼職黨務工作者的崗位和編制。總公司下屬其他SBU/一級利潤中心黨委(黨總支)也全方位推進黨的組織建設，實體企業基本上實現了黨組織全覆蓋，所有黨員都已納入基層黨組織。

　　3.配齊配強專職黨務工作人員。總公司黨委統一組織各單位全面核查黨務部門和黨務人員情況，進一步建立健全黨務工作部門，充實黨務工作者。目前，總公司總部及下屬各SBU/一級利潤中心總部均設置了黨務工作部門和專兼職工作人員，全系統共有1383名黨務工作人員，比整改前大幅增加。

　　4.加強總公司黨委直屬黨組織領導班子建設。總公司黨委成立了組織部，作為總公司黨委負責幹部工作的職能部門，負責擬訂總公司幹部工作規劃和方案、幹部選用、培養、任免、考核等工作。總公司總部直屬黨委、各SBU/一級利潤中心黨委(黨總支)領導班子成員統一歸口黨委組織部管理，黨委(黨總支)班子成員和經營管理團隊一樣，納入總公司管理幹部序列。對SBU/一級利潤中心黨委(黨總支)班子進行了梳理，並對配齊配強黨委書記、紀委書記提出了具體明確的要求。審議通過了《黨委直屬黨組織領導班子調整方案》，印發了《關於加強黨委直屬黨組織領導班子建設的通知》。《調整方案》和《通知》均明確了三個原則：一是領導幹部行政職務與黨內職務統籌謀劃、同步考慮。二是明確黨組織領導班子職數。三是發揮黨委的政治核心作用，SBU/一級利潤中心黨委(黨總支)班子成員原則上是管理團隊核心成員，實現雙向進入、交叉任職。按照《調整方案》和《通知》明確的原則和要求，2015年11月25日，總公司黨委召開會議，審議通過了《直屬黨組織領導班子調整建議》。調整後，各SBU/一級利潤中心的29名原黨委(黨總支)班子成員因崗位調動等原因退出班子，27名總公司直管幹部新進入黨委(黨總支)班子。

　　5.做實區域工委。為進一步加強總公司在各地黨組織的管理，發揮區域工委在黨建方面的統籌、指導和協調作用，總公司黨委印發了《區域工委工作指引》，細化了區域工委具體職責，對總公司區域工委名稱進行了規範，要求區域工委對基層黨建和黨員幹部教育管理擔負起更多責任。近期，總公司黨委又新成立福建、浙江、貴州3個區域工委，撤並了無錫區域工委，並配齊了工委領導班子，實現了全國16個區域工委的組成人員配齊、工委書記配齊、紀委書記配齊。

　　6.加強群團組織建設。在中國華潤總公司層面一直有工會組織，並積極開展相關工作。截至目前，中國華潤總公司下屬各企業共建立了489家工會組織，285家共青團組織。總公司黨委將推動各單位繼續完善群團組織，指導各單位群團組織按照各自職責，圍繞企業經營管理開展工作。

　　(二)關於監督責任履行不到位問題的整改情況

　　總公司黨委進一步完善紀檢監察機構建設，為各級紀委加快“三轉”，切實履行監督責任奠定堅實的基礎。

　　1.完善紀檢監察組織建設。一是落實紀委書記專職要求。按照“三轉”要求，推動紀委書記專職化。總公司下屬7個SBU都已配置專職的紀委書記，14個一級利潤中心中，9家已經配置專職紀委書記。二是配齊配強紀委班子成員。除了SBU/一級利潤中心以外，總公司黨委要求下沉一個層級，對資産規模大、員工人數多、廉潔風險高的三級企業配置專兼職紀委書記。目前總公司全系統有紀委245個，紀委委員、紀檢專員共1575名。

　　2.嚴肅查處違紀違規問題。在加強組織建設和完善制度的同時，總公司各級紀委聚焦“監督執紀問責”，加大對違紀違規問題的查處力度。一是全力協助配合中央紀委和地方紀檢監察機關辦理多起涉及中國華潤總公司人員的違紀違法案件，對於“宋林案件”涉及的總公司其他人員，予以黨紀政紀處理。二是加大問題線索查處力度，對中央巡視組移交、信訪舉報、審計發現、內部自查和內部巡視發現的各類線索，要求限期調查核實，對有關責任人進行黨紀、政紀等處分，涉及違法犯罪的移交司法部門處理。三是針對典型案例、案件，按照“查處一批、曝光一批、解決一批群眾關注的熱點問題”的要求嚴肅查處，進行多次通報，形成有力震懾。四是制定了《關於加強信訪工作的實施意見》、《紀檢監察案件辦理工作指引》，認真處理群眾來信、來訪、電子郵件和電話反映，規定線索分類處置、案件辦理程式、落實問責標準。總公司紀委在2015年共收到信訪件160件次，中央巡視組移交舉報件138件，共計298件。按照線索處置五類標準分類，其中擬立案類17件，初步核實類124件，談話函詢類44件，暫存類9件，了結104件。根據調查結果，對相關責任人進行了處分，其中黨紀處分17人，政紀處分90人。

　　3.開展紀委書記履職評價。為進一步加強紀檢監察隊伍建設，總公司黨委組織部/人力資源部、紀檢監察部擬定了《SBU/一級利潤中心紀委書記履職評價工作方案》，于2015年11月中旬完成了對相關單位紀委書記的履職評價，對紀委書記隊伍整體情況和個人情況作了綜合分析，3名不勝任工作的紀委書記，不再擔任紀委書記職務，退出黨委領導班子。

　　(三)關於組織紀律執行不力問題的整改情況

　　針對此問題，總公司黨委即知即改，全面部署，切實強化組織紀律，修訂或制定“三重一大”、人事任免等方面管理制度30余項，在組織紀律執行方面建立起了長效管控機制。

　　1.嚴格落實黨委“三重一大”決策制度。修訂出臺了《黨委貫徹落實“三重一大”決策制度實施意見》，制定《總公司總部“三重一大”決策事項標準》，對“三重一大”事項作了細化，對重大投資項目、大額資金等事項明確了量化指標。

　　2.建立“三重一大”OA報備系統。為使總公司領導及時了解下屬各企業重大決策資訊、增強管理透明度、便於及時監督，總公司黨委要求資訊管理部在OA系統增加了“三重一大”重大決策事項報備模組，作為各企業上載決策性會議紀要等重要資訊的平臺。該平臺對總公司領導及時掌握重要資訊、推動各級單位重大事項民主決策、規範決策程式發揮了積極作用。

　　3.規範下屬基層企業“三重一大”制度。針對華潤醫藥決策不規範問題，華潤醫藥全面檢討決策程式，主要整改措施包括：一是修訂完善項目審批流程，廢除在過渡期特事特辦的規定；二是修訂完善投資管理辦法，規範審批程式；三是修訂完善“三重一大”決策制度實施管理辦法，防範決策風險；四是出臺四個相應配套制度，搭建“三重一大”決策制度體系。

　　4.深刻剖析並切實糾正一把手“一言堂”現象。總公司黨委深入剖析重大決策中一把手“一言堂”産生的原因，通過加強民主評議、完善黨委紀委監督等途徑，積極構建完善領導幹部權力運用的制約機制。總公司下屬各企業深刻反思項目決策過程中的不規範和由此帶來的經濟損失，總結教訓，修訂投資管理辦法，明確並購的基本原則，進一步完善預審管理辦法及項目風險管理。

　　5.完善幹部選拔任用制度。總公司黨委切實貫徹黨管幹部的原則，著力加強對領導幹部選拔、任用、管理等工作的制度建設，幹部隊伍建設和人力資源管理工作的規範性、有效性得到了進一步增強。制定了《經理人選拔任用管理規定》(以下簡稱《選任規定》)，《選任規定》突出了以下三個原則：一是完善了經理人選任標準；二是規範了選人用人的基本流程；三是明確了有關紀律和監督要求，強調了選拔任用紀律“十不準”。此外，還對崗位職級職數、任職資格、內部競聘和外部引進、交流回避以及免職降職離職等進行了明確和規範。

　　6.完善利潤中心選人用人工作。2015年先後組織開展了SBU/一級利潤中心2014年度選人用人“一報告兩評議”、領導幹部個人有關事項報告填報及抽查核實、“裸官”清理排查、出入境證件管理等專項工作。

　　(四)關於“四風”問題依然突出的整改情況

　　總公司黨委立足中央巡視指出的“四風”問題，組織各單位積極開展自查，認真對照整改，進一步貫徹落實中央八項規定精神，堅決糾正“四風”問題。

　　1.全面清理各類會籍會員卡。在總公司黨委的統一組織下，各單位積極開展專項治理，全面盤點各類會員卡、會籍卡的持有情況，並結合上級要求和實際情況進行清理。中央巡視組指出的總公司仍持有的56張高爾夫球會員卡已從2014年7月起封存，並積極處置，已經賣出9張，其餘正在擇價出售。針對美洲俱樂部會員卡問題，總公司下發了《關於停止使用北京美洲俱樂部會員卡的通知》，要求各單位立即按照一般會員退會程式退會。目前，總公司內部所持的52張美洲俱樂部會員卡已全部清理完畢，並留存了退會手續。對於中央巡視指出的3張澳門賽馬會會籍卡，會籍卡持有單位已經完成退會手續。

　　2.全面規範領導幹部履職待遇。按照《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發<關於合理確定並嚴格規範中央企業負責人履職待遇、業務支出的意見>的通知》、《中央企業負責人履職待遇、業務支出管理辦法》等文件要求，總公司制定印發了《負責人履職待遇、業務支出管理實施細則》和《總部部室、戰略業務單元、一級利潤中心經理人履職待遇和業務支出管理實施細則》，並嚴格執行。結合中央巡視反饋意見中提出有關職務消費、大額消費等問題，總公司黨委組織下屬各單位積極對照自查，全面清理大額職務消費，追回違規資金，進一步規範領導幹部職務消費，合理壓縮費用支出。總公司下屬某業務單元根據總公司的實施細則，結合中央八項規定精神要求，頒布了《職務消費管理規定》，持續深入開展反“四風”建設，各項費用得到有效控制和節省，2015年會議費、業務招待費均同比減少50%。華潤銀行大力壓縮管理費用支出，嚴禁贈送現金、貴重物品、購物卡及各種有價證券，2015年通過壓縮辦公面積、處置和停用超標車輛、降低會議及差旅費標準，直接節省費用支出1010.2萬元。

　　3.嚴肅查處“四風”問題。針對總公司下屬某業務單元違規打高爾夫球問題，該業務單元深圳大區追回3名責任人相關費用23.9萬元，並給予黨紀、行政處分，其中撤職1人、黨內警告行政記大過1人、通報批評1人。總公司下屬某業務單元針對其深圳公司公款買購物卡問題，對此事的主要責任人予以撤職，並進行通報；制定發佈了《經理人履職待遇和業務支出管理實施細則》，進一步明確嚴禁贈送現金和購物卡、消費卡、商業預付卡等各種有價證券、支付憑證以及貴重物品等。總公司下屬某業務單元針對天津公司公款買禮品送禮問題，對天津物流公司原總經理作出免職處分，與公司原禮品採購負責人解除勞動合同，並對購買禮品中存在的虛報費用責任人作出行政降級處分，退還多報費用5.5萬元。在此基礎上，該業務單元進一步加強監督體系建設，梳理報銷流程制度，強化職業道德教育，堅決制止違規公款送禮問題。針對華潤金融原CEO吳丁“違規報銷房租”和“用公務卡購買禮品”問題，根據核實情況，華潤金融已從經濟上對其進行了處罰，追回了款項。

　　(五)關於超額發薪、自定獎金和中長期激勵問題的整改情況

　　總公司黨委採取了一系列措施開展整改。一是停發了在任領導班子成員2013和2014年度績效獎金和中長期激勵；二是從2015年起，總公司根據國家有關規定，實施了新的央企負責人薪酬體系與標準。針對過去多發、超發薪酬問題，總公司在任領導班子成員都主動表態：願意退交過去多發、超發的薪酬、獎金，並接受組織的任何處理決定。總公司黨委多次就此事如何處理向上級有關部門進行請示，初步明確了清退方式；三是總公司在2014和2015年分別對下屬利潤中心正職經理人開展業績與薪酬水準雙對標，將其所在利潤中心的業績市場水準與薪酬水準進行比較，將經理人的薪酬收入與“雙對標”結果緊密掛鉤；四是于2015年6月成立了總公司薪酬委員會，主要負責全公司薪酬政策的制定與管理等相關事項，並向公司董事會提供科學合理的決策建議，薪酬委員會主任由總公司董事長擔任。2015年10月30日，薪酬委員會召開了第一次會議，專門部署總公司薪酬自查、整改工作，以落實中央巡視組提出“對全系統薪酬情況進行徹底清理”的要求。

　　(六)關於巧立名目發放高額獎勵問題的整改情況

　　總公司組織各業務單元全面梳理現有獎勵項目，立即取消各種不必需的評獎項目，嚴格控制獎勵範圍、獎勵對象和獎勵標準。針對中央巡視組指出的“設立各種獎勵至少25項”，總公司總部自2014年起已經中止了相關獎項，同時還暫停了優秀經理人、最佳管理獎(集體獎)等獎項的評選。總公司下屬某業務單元自2012年起已連續4年停發項目開發(含擴建、收購)獎勵，2014年起結合薪酬標準化建設，已連續2年停發終身成就獎、優秀經理人獎、優秀員工獎、訴訟獎勵等；華潤信託自2014年起連續2年停發團隊建設成效獎、最佳協同獎；華潤銀行2015年起停發精益管理獎；華潤資産、華潤醫療等業務單元自2012年以來未設置管理獎項。在壓縮獎勵項目的同時，各業務單元也高度重視獎勵立項、審批、評選、發放的全流程合規性，積極健全有關制度，細化流程管控節點。

　　總公司還對原《特殊獎勵辦法》的實施情況進行了梳理，對2014年之前總公司所批准的25項特殊獎勵進行了逐項分析，針對原辦法獎項種類較多，覆蓋範疇過廣的問題，建議減少獎項數量與範疇為以下四項：資本運作特別獎、戰略合作特別獎、不良資産處置特別獎和董事會認可的其他特別獎項。針對原辦法獎勵水準較高的問題，調整獎勵力度：將上市獎勵標準與其他獎勵事項的獎勵標準合併，並大幅下調了獎勵標準，同時對個人獎獲獎金額上限也做出了明確規定。

　　(七)關於下屬企業薪酬違規現象普遍問題的整改情況

　　總公司黨委通過採取健全薪酬管控體系、強化全面預算管理、上線優化資訊系統、從嚴落實問責追究等一系列措施，進行了系統性整改。

　　1.針對超發薪酬問題，總公司不但對巡視指出的問題進行了整改，而且舉一反三，圍繞薪酬管理的各個方面存在的問題、漏洞與風險，全面開展排查、防範風險。目前，中央巡視組指出的62個超標、擅自發薪等違紀違規問題，總公司已對有關單位進行了經濟處罰，督促其規範了稅務管理，收回了違規資金，整改完成率已達97.6%，合計新建修訂有關制度流程662項，問責追究26人次。

　　總公司督促下屬各業務單元對2012年7月總公司薪酬福利管理情況調查以來，在歷次內外部審計、檢查、巡視等工作中發現的薪酬福利類問題整改情況進行認真梳理，形成了十項措施，全面規範薪酬管理。一是強調合法合規底線；二是做好頂層設計；三是搭建分級管控模式；四是健全制度體系；五是科學調整薪酬策略；六是不斷強化預算管理；七是掛鉤績效考核；八是推進系統線上管理；九是嚴格控制職務消費；十是持續開展監督檢查。

　　(八)關於投資並購違規問題的整改情況

　　總公司黨委組織各單位全面梳理投資並購情況，積極開展自查自糾，一律停止原有不合規的做法，積極收回違規資金挽回損失，完善投資並購預審機制、加強內部巡視和審計問責，對投資並購領域實行綜合管控，取得了明顯效果。

　　1.積極挽回經濟損失，保障合法權益。對中央巡視反饋意見指出的投資並購項目違規相關問題，總公司黨委責成相關單位核實情況，查清原因，逐項進行整改，尤其是針對超高溢價、不公平交易等問題，積極收回追回資金，切實保障公司合法權益，確保國有資産安全完整。華潤醫藥已經收回多支付的並購款6729.34萬元。

　　2.完善投資並購制度體系。頒布《投資管理辦法(2014版)》，制定《投資預審工作細則》。新的投資決策體系引入了投資預審制度，即在董事會下設諮詢支援機構——投資預審委員會，負責對重大投資項目進行預審，對投資項目提出同意或否決意見，供董事會投資決策時參考。總公司下屬各業務單元也已經按照總公司的要求對投資管理制度進行了修訂，分別成立了投資預審委員會。據統計，截至2015年9月，總公司下屬各業務單元已累計召開預審會議47次，對109個項目進行了預審。此外，總公司還積極推進投資管理的資訊化建設。投資統計資訊系統一期已于2015年3月底正式啟用，目前正進行二期建設，進一步提升了系統的可靠性、實用性和時效性。

　　為進一步規範涉及交易對手的投資、資産處置和引進戰略投資者工作，2015年11月，總公司又印發了《投資、資産處置及引進戰略投資工作者中涉及交易對手的若干規定》(以下稱《若干規定》)，作為《投資管理辦法(2014版)》和《資産處置管理制度》的補充。《若干規定》對合作流程、合作標的、合作條件和協議對價等進行了嚴格規定，並引入了總公司投資、資産處置以及引進戰略投資者工作中涉及交易對手的檢查清單，進一步規避交易和誠信風險，確保合規。

　　3.積極加強運營管理，持續改善企業經營狀況。針對近年個別投資並購項目經濟效益不佳的問題，各單位立足實情，積極推進資源優化配置，全方位強化精益管理，推動有關投資並購項目進一步提升運營效率，持續改善經營狀況，提高經濟效益。華潤煤業實施了“一礦一策”，每人平均産能逐年上升，生産成本大幅下降。

　　4.全方位反思檢討，進一步強化風險管控。針對投資並購行為不合規、與民企合作不規範等問題，各單位在積極推進整改的同時，深刻進行檢討與反思，並在此基礎上全面開展風險管理專項治理，進一步提高投資並購領域風險管控水準，為投資並購工作規範有序開展和實現經濟效益提供有力保障。總公司下屬某業務單元深刻剖析了在山西煤炭項目並購中存在的問題，出臺《投資管理風險操作指引》，將風險應對舉措有效嵌入投資並購各環節，全面加強投資並購風險管理。華潤醫藥從規範投資並購制度入手，持續採取和落實了六項整改措施：一是修訂投資管理辦法並建立投資預審工作委員會工作制度；二是陸續完善和規範投資管理制度與相關內部流程建設；三是規範投資行為；四是不斷總結投資並購工作和管理經驗；五是實施投資工作全過程參與和管控；六是加強投資團隊建設。其他下屬業務單元也分別修訂頒布了新的投資管理辦法，對管理原則、組織保障、流程管控、財務約束等方面進行了明確規定。

　　(九)關於招投標採購不規範，存在利益輸送問題的整改情況

　　總公司在深入分析的基礎上，組織各單位全面規範此項工作，做到整改不留死角，務求實效。

　　一是規範和統一招投標制度。印發《招標採購管理制度》，要求各SBU/一級利潤中心根據《招標採購管理制度》的要求，結合具體業務特點，制定或修訂本單位的招投標制度。各業務單元修改完善相關制度77項、新制定制度78項。

　　二是建立健全招投標管理機構。2014年6月以來，總公司下屬21個SBU/一級利潤中心有14個單位成立了招標採購委員會和招標採購工作(領導)小組，作為招標採購事項的領導決策機構和組織實施招標採購活動的執行機構，統籌安排和具體負責本單位招標採購有關事項。

　　三是全面優化招投標業務流程。根據《採購管理制度》的要求，總公司下屬各SBU/一級利潤中心對自身招標採購流程進行了全面梳理。截至2015年10月底，在招標組織、招標文件編制與發放、資格審查、開標、評標、定標、商務談判以及過程監督等重要環節完善優化了121項、再造了32項業務流程，進一步規範了招標採購業務行為，堵塞了管理漏洞，有效防範了經營風險。

　　四是加強教育宣貫，確保制度流程落到實處。2015年6月至9月，總公司審計部聯合財務部等職能部室，全面開展了制度評價工作，重點對總公司頒布的包括招標採購制度在內的制度進行宣貫，深入檢查執行情況，充分聽取各單位在制度執行過程中的意見，為進一步修改完善制度奠定基礎。

　　五是創新管控機制，全面降低合規風險。總公司下屬部分單位根據自身業務特點，充分運用資訊化等先進方法，創新招標採購管控機制，最大限度固化業務流程，逐步推進採購業務的流程化、系統化、標準化，進一步防範採購風險。

　　六是推動廉潔從業，大力營造公平公正氛圍。《採購管理制度》要求辦理招標採購業務的人員應遵守“不得在招標採購過程中為個人及其親屬謀取私利”等8項《廉潔從業準則》，倡導投標單位遵從“不以向中國華潤總公司員工及其親屬提供任何個人利益的方式謀求與總公司的合作關係”等6項《陽光宣言》。

　　七是加大懲處力度，切實維護法規制度的嚴肅性。總公司要求各單位在查清事實的基礎上，加大對相關責任人處理處罰的力度。各有關單位目前已經對43名責任人進行了問責處理。其中，一下屬業務單元對在採購過程中舞弊的4個下屬子公司的8名責任人給予了黨政紀處分；一下屬業務單元對監管缺位、招投標程式流於形式的兩個子公司共計15名責任人給予黨政紀處分；一下屬業務單元對未按規定招標的區域公司和項目組10名責任人進行了黨政紀處分；還有一下屬業務單元對未經招投標程式擅自同意施工單位開工的某項目3名直接責任人給予了警告的處分、2名主管領導給予了經濟處罰，另外對涉及串通投標的15家投標單位在全公司範圍內予以通報，並列入了投標黑名單。

　　八是開展專項督導檢查。總公司審計部組織所有下屬單位對近年來外部檢查、內部審計等過程中發現的招標採購方面的問題進行了全面梳理，總公司總部及各SBU/一級利潤中心共整理出2013年以來發現的招標採購方面的496個問題中，465個問題已經整改完畢，31個問題仍在持續整改中，整改累計産生經濟效益8174萬元，新制定或修改完善了制度和流程321項。

　　(十)關於個別單位在招投標工作中存在問題的整改情況

　　針對違規招標採購問題，有關單位深入反思，分析原因，採取了以下整改措施：

　　一是重建招標採購組織體系。總公司下屬某業務單元設置專職招標採購管理部門以及專業的招標代理公司，成立招標委員會，按照民主集中制的原則進行決策。二是優化招標採購管理機制。印發《招標採購管理制度(試行)》、《招標計劃管理辦法》、《招標文件編制及審查管理辦法》等6項管理制度辦法；正在修編《招標採購實施細則》、《非招標方式採購管理辦法》等4項管理制度辦法。三是對招標從業人員加大專業、法律法規的培訓力度。四是再造招標採購業務流程，完善開標、評標與定標方式。五是嚴肅處理招採中的違規違紀問題，對有關責任人進行黨紀政紀處分。

　　總公司下屬某業務單元針對煤炭未招標採購問題，積極規範採購管理：一是強化煤炭供應商全生命週期管理。尋源業務嚴格按照制度要求積極開展市場調查及供應商考察，嚴格辦理供應商準入，所有詢、報價及邀請招標供應商均從已準入供應商中選擇。二是根據市場情況確定合理的煤炭採購方式。三是強化煤種優化及煤炭驗收管理。

　　針對資訊系統未公開招標問題，總公司資訊管理部制定《資訊管理部採購實施細則》，並全面執行，督促各單位根據相關制度和管理要求開展資訊化招標採購，同時組織資訊化招標採購培訓學習。截至目前，總公司總部對於50萬元人民幣以上應採用招標採購方式的採購項目，除總公司內部協同採購、向原供應商採購升級、維保、擴容等無需招標項目或因供應商數量達不到招標最低限額的項目外，其餘市場供應商數量能夠滿足招標要求的採購100%採用招標方式。2014年6月至今招標採購中除一項採購採用邀請招標外(5台X86伺服器，61萬元人民幣)，其餘全部採用公開招標方式。採用公開招標方式的採購項目數量為98%，公開招標方式的採購金額超過99%。

　　(十一)關於管控體制不健全，存在高危漏洞問題的整改情況

　　針對管控機制不健全等問題，各單位認真對照自查，全面檢討在企業經營和內部管控中存在的管理漏洞和風險隱患，即知即改，強化內部管控體系，堅持守法合規經營，不斷提高風險抵禦能力和管控水準。

　　1.針對華潤銀行信貸審批問題，華潤銀行採取嚴肅追責、清收化解、完善制度等措施，積極開展有針對性的整改，並以此為契機，全面加強信貸風險管控，提升信貸管理水準。

　　一是對不良貸款授信中盡職不力、把關不嚴、違規發放貸款的相關責任人進行了嚴肅的責任追究，合計問責138人。其中，對華潤銀行原行長、原副行長兼首席風險官追究領導責任，即時解除勞動合同，取消了他們2014年度績效獎金及後續中長期激勵獎。修訂《授信業務問責管理辦法》，進一步完善和加強授信問責機制。

　　二是積極推進不良貸款和問題授信的清收化解。針對不良貸款和問題授信，積極落實“一戶一策”的催收、保全和處置措施，已經取得初步成效。主動發起18宗訴訟，保全金額13.21億元。

　　三是大力壓縮省外民營企業授信規模。截至2015年11月底，省外民營企業授信敞口餘額佔全行授信敞口4.3%，較2012年底高峰時期已大幅下降。

　　四是切實加強信貸風險管理。修訂《信貸審查委員會工作制度》，取消行銷條線評審委員，開會全程錄音，貸審會專業性和獨立性進一步增強。

　　2.針對華潤信託違規使用自有資金問題，華潤信託採取了經濟處罰、問責處理、完善制度等措施，積極挽回經濟損失，進一步全面加強信託項目管理，規範市場交易行為。

　　一是積極開展資産追收。華潤信託積極開展資産追收，全力挽回經濟損失。截至目前，已收回一個項目的全部本金1億元，除收回逾期期間利息1780.1萬元外，還追收罰息508.6萬元；對於其他有關項目的訴前準備工作已完成，將進一步開展訴訟追償工作。

　　二是對相關責任人進行嚴肅追責。由華潤金融班子對華潤信託班子進行誡勉談話，並處罰款11.7萬元。同時對除離職人員以外的8名責任人予以通報批評，並處罰款57萬元。

　　三是全面強化制度建設和風險管控。華潤信託自2012年起已經全面停止了墊款業務，並廢止原《固有資金運用管理指引》墊款業務相關內容，從根本上杜絕了該類業務隱患。發佈《公平交易管理辦法》、《關聯交易管理辦法》等制度，進一步規範員工客戶購買公司信託産品等行為，持續防範關聯交易風險。

　　3.針對管理架構複雜，最長股權關係長的問題，總公司法律部牽頭組織有關單位梳理股權結構，簡化股權架構。原股權層級達到16級的華潤堂業務進行了內部轉讓，其後該項業務的股權架構將減少為13級(即減少3級)。

　　4.針對財務核算效率低的問題，總公司通過加強合併人員上下溝通、開展精益項目、建立快報機制、考核評價等一系列整改舉措，實現了財務合併時效的提升，目前各業務單元可在每月6-7日報送上月財務快報數據、總公司整體財務快報可在9-10日出具，基本滿足上級監管和內部管理需要；財務合併數據品質也得到了顯著提升。

　　5.針對資訊化建設滯後問題，總公司已經建立了統一的辦公自動化系統和財務資訊平臺。實現移動OA快速上線，公文管理移動審批，“三重一大”OA上報及傳閱等。目前，總公司財務合併系統、資金管理系統、稅務管理系統都已經實現了100%全覆蓋。財務核算系統覆蓋率為99.81%。剩餘部分主要集中在新並購整合的單位和計劃做資産處置的單位，預計2016年6月底前可完成所有新並購項目的系統建設和整合。

　　6.針對總公司資産減值撥備高，掩蓋國有資産流失問題，總公司及各業務單元將嚴格遵守國家的財務法規和會計準則，並基於謹慎性的原則，在每年年底復核相關資産預計可回收情況，對於減值影響因素已經消失的，將按照《企業會計準則》及《會計政策與核算辦法》有關規定予以轉回；已處置的，予以轉出；確實發生損失的，將按照減值準備核銷流程及時開展清理核銷工作。對於非流動資産減值準備(固定資産及無形資産等)，總公司及各業務單元將嚴格按照准則規定不予以轉回，待資産實際處置時方予轉出。確實發生損失的，將與短期資産減值準備處理方式一致，在履行相應的核銷流程後進行核銷。2013及2014年，由於對應資産價值回升而轉回資産減值準備7.7億元。

　　(十二)關於中央巡視組移交問題的辦理情況

　　中國華潤總公司收到中央巡視組移交的信訪舉報件和問題線索138件，其中28件需要提交核查報告，其餘110件按照幹部管理許可權分別由總公司和各利潤中心紀委按照實事求是、從嚴執紀的原則，進行認真核查。對總公司直管的幹部，由總公司巡視整改督導組抽調15名紀檢人員，組成舉報件核查小組進行核查。核查小組訪談相關同事113人次，查閱相關資料達540余份。

　　截至2015年12月16日，中央巡視組移交的信訪舉報件已辦結83件，其餘的正在抓緊核實中，擬立案類10件，談話函詢類20件，了結類73件。對調查核實發現的苗頭性、傾向性問題及履職盡責不到位的問題及時進行警示談話；對存在的違規違紀行為及時立案調查、給予相關責任人紀律處分和組織處理；對發現的管理漏洞及時採取措施進行整改。根據目前的核查情況，對問題線索中反映屬實的相關人員，進行了嚴肅問責處理，按照規定程式給予黨紀處分4人，政紀處分19人，移交司法3人，對12人進行誡勉談話或通報批評。

　　三、鞏固整改工作、為企業的持續健康發展提供保障

　　總公司黨委十分珍視並充分利用此次中央專項巡視創造出的良好環境，在積極推進中央巡視反饋意見整改落實工作的基礎上，構建長效機制，全面推進總公司的黨組織建設、廉政建設和各項重點工作，全面重塑企業文化，推動重整再出發，實現公司新的發展。

　　(一)深入推進整改、加強跟蹤督導

　　目前巡視整改工作雖取得一定成效，但基礎還不穩固，有些問題樹倒根存，尚沒有得到根本和徹底解決，還需要更長時間，進一步深化解決。總公司黨委將堅持整改機構不撤、工作力度不減、目標要求不變的原則，對反饋問題中需要後續整改、建立長效機制的，一個都不放過、一個都不疏忽。對影響全局和長遠、需要一定時間整改到位的問題，建立清單，明確責任，跟蹤督查，將整改落實推向深入，高標準、嚴要求地完成全部整改任務，真正做到整改工作不留死角，成效永固。

　　(二)踐行“三嚴三實”、落實從嚴治黨

　　總公司黨委充分認識到，作為央企，在抓好生産經營的同時，更要在強化黨的領導、加強黨的建設、服務國家戰略、承擔社會責任上履行更重要的政治使命。總公司黨委將傳承好紅色基因，嚴格遵守政治紀律和政治規矩，堅決把習近平總書記的要求和中央精神不折不扣落實到位，切實把紀律和規矩挺在前面，深入開展“三嚴三實”專題教育，堅決落實中央八項規定精神和反“四風”要求。進一步從政治高度充分認識加強黨風廉政建設和反腐敗鬥爭的重要意義，加強對領導幹部的監督管理，形成想幹事、能幹事、幹成事、不出事的良好工作氛圍，積極構建不敢腐、不能腐、不想腐的從業生態。

　　(三)加強機制建設、推進依法治企

　　總公司黨委將汲取以往經營管理中不合規、不規範問題帶來的危害和教訓，不斷提高風險意識和合規意識，進一步加強投資並購、招標採購、工程建設等易滋生腐敗領域的制度建設和管理頂層設計，用制度管人、管事、管權，重在落實，常抓不懈，堅決堵塞各項制度漏洞和國有資産“失血點”。進一步加強內部監督和管控機制建設，促進內部防範機制的強化與完善，努力做到在規範的前提下發展業務，在發展業務的同時加強規範管理，確保公司各項業務在黨紀國法和規章制度的約束之內開展。

　　(四)抓住發展機遇、推動長遠發展

　　總公司黨委將根據中央戰略發展部署和要求，認真制定總公司“十三五”發展規劃，研判當前經濟社會發展形勢對業務帶來的挑戰和機遇，積極應對經濟下行壓力，著力開展以提高效率為目標的管理提升，進一步推動創新探索，努力突破目前産業發展所面臨的瓶頸，更好地應對經濟環境變化帶來的影響。與此同時，充分發揮自身的資源優勢、資本優勢，積極響應中央“一帶一路”和央企“走出去”戰略，探索開拓國際市場，穩步推進業務拓展，不斷提高産品品質和服務水準，推動中國華潤總公司全面實現“做實、做強、做大、做好、做長”的目標。

　　中國華潤總公司黨委將繼續貫徹中央決策部署和習近平總書記系列重要講話精神，在全面加強黨風廉政建設，推進依法治企，踐行“誠信”核心價值觀等方面積極作為，真正把此次巡視的成果轉化為促進總公司持續健康發展的實際成效，不辜負黨中央、國務院的重托和50萬員工的期望。

　　歡迎廣大幹部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯繫方式：電話(0755)82668888-3035；通訊地址：深圳市羅湖區華潤大廈28樓中國華潤總公司專項巡視整改工作領導小組辦公室，郵遞區號：518001；電子郵箱:xszgcrc@126.com。

　　(中央紀委監察部網站)