中信證券保薦人被證監會監管談話 保薦寧波容百未勤勉盡責致資訊核查不充分

　　中國網財經7月8日訊(記者 郭美岑)近日，中信證券員工高若陽、徐欣因寧波容百新能源科技股份有限公司(簡稱“寧波容百”)項目被證監會採取監管談話措施。

　　據悉，高若陽、徐欣在擔任寧波容百首次公開發行股票並在科創板上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對寧波容百客戶信用風險、應收賬款回收等情況的核查不充分。上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條規定。按照《保薦辦法》第六十二條規定，證監會決定對二人採取監管談話措施。

　　根據同花順iFinD數據發審委審核統計，2019年至今，中信證券共審核IPO公司16家，首發通過14家。其中，北京諾禾致源科技股份有限公司、愛瑪科技集團股份有限公司取消審核。此外，中國網財經記者注意到，中信證券今年上半年參與主承銷的債券有3隻出現違約。