高金富恒及實控人被警示 間接持有毅昌股份後未及時信披

　　中國網財經11月14日訊 據證監會網站消息，廣東證監局發佈關於對廣州高金富恒集團有限公司（簡稱高金富恒）、熊海濤採取出具警示函措施的決定。

　　經查，2015年3月，廣州高金富恒集團有限公司(原名廣州誠信投資管理有限公司)向廣州毅昌科技股份有限公司(以下簡稱毅昌股份)的控股股東廣州高金技術産業集團有限公司(以下簡稱高金集團)增資57800萬元，增資後高金富恒持有高金集團49.066%的股權，從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未對上述股份權益變動事項及時履行報告、公告義務，違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規定。

　　熊海濤作為高金富恒時任實際控制人和董事長，未按照《上市公司資訊披露管理辦法》第二條的規定履行勤勉盡責義務，對上述資訊披露違規行為負有主要責任。

　　根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條等規定，我局決定對高金富恒、熊海濤採取出具警示函的行政監管措施。

　　《上市公司收購管理辦法》第七十五條：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的資訊披露義務人，未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監會責令改正，採取監管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監管措施。在改正前，相關資訊披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

　　《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條：資訊披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以採取以下監管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公佈；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以採取的其他監管措施。

　　以下為原文：

　　關於對廣州高金富恒集團有限公司、熊海濤

　　採取出具警示函措施的決定

　　廣州高金富恒集團有限公司、熊海濤：

　　經查，2015年3月，廣州高金富恒集團有限公司(原名廣州誠信投資管理有限公司，以下簡稱高金富恒)向廣州毅昌科技股份有限公司(以下簡稱毅昌股份)的控股股東廣州高金技術産業集團有限公司(以下簡稱高金集團)增資57800萬元，增資後高金富恒持有高金集團49.066%的股權，從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未對上述股份權益變動事項及時履行報告、公告義務，違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規定。

　　熊海濤作為高金富恒時任實際控制人和董事長，未按照《上市公司資訊披露管理辦法》第二條的規定履行勤勉盡責義務，對上述資訊披露違規行為負有主要責任。

　　根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條等規定，我局決定對高金富恒、熊海濤採取出具警示函的行政監管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行資訊披露義務，杜絕此類事件再次發生。

　　如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　廣東證監局

　　2019年11月13日