“踩雷”廣發證券 6公司創業板註冊審核中止

　　在創業板改革並試點註冊制的首批受理企業出爐一個月後，首次出現中止審核企業。截至7月22日記者發稿，已有恒輝安防、金埔園林、晶臺股份、東箭科技、亞香股份等6家企業的審核狀態更新為“中止”。

　　這批中止企業均由廣發證券所保薦。稍早前，廣發證券因在康美藥業中的違規行為致投行業務被暫停。

　　目前，創業板試點註冊受理IPO企業已達301家，已經上會的18家企業全部通過，通過率100%。

　　證券時報·e公司記者注意到，由廣發證券保薦的企業有6家。其中已有恒輝安防、金埔園林、晶臺股份、東箭科技、亞香股份和霍普股份6家公司轉至“中止”狀態。

　　上述6家公司分屬不同行業，公司註冊地有3家為江蘇，2家為廣東，1家為上海。

　　中止原因方面，已公告企業均表示“因保薦人被中國證監會暫停保薦機構資格，根據《深圳證券交易所創業板股份發行上市審核規則》第六十四條第一款第(三)項的規定，深交所中止其發行上市審核”。7月10日，中國證監會發佈公告，因廣發證券在康美藥業相關投行業務中的違規行為，擬對廣發證券暫停保薦機構資格6個月和暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。

　　7月20日晚間， 廣發證券披露收到廣東證監局《行政監管措施決定書》，公司被責令對投行業務進行深入整改，被暫停保薦機構資格6個月，8名相關責任人被市場禁入。上述處罰自7月20日起執行。

　　廣東證監局指出，公司在康美藥業2014年非公開發行優先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責，盡職調查環節基本程式缺失，缺乏應有的執業審慎，內部品質控制流於形式，未按規定履行持續督導與受託管理義務。

　　“後續無非就是等或者是換(換保薦機構)，按照會裏的規則往前推，現在對於受理的企業沒有新的政策出來，我們也沒有確定的方向。”恒輝安防相關人士向證券時報·e公司記者表示。公司目前尚未明確後續是否會更換保薦機構。

　　恒輝安防是一家專注于手部安全防護用品的研發、生産及銷售的公司。公司此次預計融資約5.6億元，用於功能性安全防護手套自動化升級改擴建項目、超纖維新材料及功能性安全防護用品開發應用項目、技術研發中心建設項目和償還銀行貸款及補充流動資金。

　　總體來看，重啟工作並不複雜。證券時報·e公司記者注意到，根據今年6月發佈的新版創業板股票發行上市審核規則，因第六十四條第一款第二項至五項中止審核，發行人需要更換保薦人或者證券服務機構的，更換後的保薦人或者證券服務機構應當自中止審核之日起三個月內完成盡職調查，重新出具相關文件，並對原保薦人或者證券服務機構出具的文件進行復核，出具復核意見，對差異情況作出説明。發行人根據規定無需更換保薦人或者證券服務機構的，保薦人或者證券服務機構應當及時向交易所出具復核報告。