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新股棄購有風險 深市祭出網下申購連坐懲罰新政

  • 發佈時間:2016-03-03 01:33:12  來源:環球網  作者:張欣然  責任編輯:李喬宇

  新股申購又有了新變化。在日前深交所對券商投行人員關於新股發行業務的培訓中,交易所表示如果投資者同日網下申購兩隻及兩隻以上新股,只要棄購其中一隻,當日其餘申購均視為無效。

  新股棄購有風險

  “某種程度上來説,這是對網下棄購者新增的一種懲罰。”深圳一家券商投行人士表示,不過慶倖的是,目前單一市場上還未出現同一天同時申購兩隻或兩隻以上新股的情況。

  數據顯示,“賒賬打新”新規下的首批新股中,鷺燕醫藥東方時尚天創時尚3隻新股均有投資者網下獲配後棄購的現象。其中,東方時尚網下棄購股份數最多,達45521股;其次為鷺燕醫藥,網下棄購股份為3663股。而剛剛公佈發行結果的天創時尚的網下棄購股數為驚人的1股。

  在第二批新股發行中,千禾味業網下獲配的投資者棄購19896股,對應金額為18.3萬元。瑞爾特網下獲配的投資者放棄認購股數對應金額為15.03萬元。

  “打新棄號不僅會給自己帶來投資損失,更會被記錄不良信用。”一家大型券商投行人士表示,這一處罰要比新規中連續12個月內累計3次中簽,但放棄認購者將被列入“打新黑名單”更為嚴格。

  據了解,今年1月滬深交易所網站發佈的首發新股網上網下發行實施細則中,明確指出投資者連續12個月內累計出現3次中簽但未足額繳納認購資金情形的,將被列入限制申購名單,自其最近一次放棄認購次日起的180日(含次日)內不得參與網上新股申購。

  投資者棄購新股存在被處罰的風險,但對於承銷商而言卻如“撿了漏”。按照新股發行規定,投資者放棄認購的股份將由主承銷商包銷,隨後在T+4日,主承銷商將包銷資金與網上投資者繳款認購的資金一起劃給發行人。

  多家券商

  提升打新“貼心服務”

  “賒賬打新”新規下,前兩批新股均出現了中簽無人認領的情況,中簽如同中“六合彩”,為何還有人中簽了卻要棄購?究其原因,市場紛紛將這一矛頭指向一些券商的交易系統不完善和服務水準不到位。

  事實上,在券商中國·證券時報記者多次調查中發現,多家證券公司在新股提示服務、新股操作頁面等問題上存在巨大差異。首批新股申購時,部分券商在交易軟體中連新股代碼都查詢不到。也有的券商交易系統中雖設置了新股申購專區,但卻沒有中簽查詢功能。

  更有中簽投資者表示,好不容易打新中簽,但開戶的券商卻沒有短信提示,要不是身邊朋友提醒,差點錯過了繳款最後期限。

  正因如此,投資者是否中簽、是否需繳款,券商的通知服務和交易系統查詢便利性就顯得非常重要。

  針對券商交易系統參差不齊的現象,證券時報·券商中國記者此前曾做過多次報道。相關報道引起管理層和證券公司的高度關注,包括東興證券、南京證券在內的多家公司均對記者表示,在看到報道後已在內部改善了相應的服務內容,提升了服務水準。

  據記者最新了解的情況,目前多數券商陸續更新了自己的交易軟體,如中信建投、國泰君安廣發證券國信證券、華林證券、華泰證券、銀河證券、光大證券海通證券等多家大型券商均在交易軟體中設置了新股申購專區,可在交易系統中查詢中簽結果。同時,部分券商還提供短信或電話通知雙重服務。

  但也有部分券商交易系統只能查詢到配號,是否中簽還需要投資者自己去對照搖到的號判斷是否中簽。

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