證監會：依託滬深交易所進一步加強稽查執法
- 發佈時間：2015-12-07 07:54:00 來源：中國證券報 責任編輯：楊菲
中國證監會新聞發言人鄧舸日前表示，近年來，隨著監管轉型、簡政放權的深入推進，制度紅利和市場活力不斷釋放，市場結構和業務模式日趨複雜，相伴而生的各類證券期貨違法違規持續多發高發，手段更加智慧專業，方式更加複雜隱蔽，多種違法犯罪呈衍生交織之勢，對市場和社會的危害加重。下一步，證監會將根據委託執法試點情況，及時總結經驗，逐步完善相關規章制度，充分發揮滬、深交易所稽查執法優勢，完成好委託執法的工作任務。
2012年以來，市場新增案件調查數以約25%的年平均增長率持續增長，稽查執法的任務繁重而艱巨。今年股市異常波動期間，一些機構和個人濫用資金、技術、資訊等優勢操縱市場，嚴重擾亂了正常的市場秩序，加劇了市場波動及恐慌。市場對稽查執法及時反應、迅速出擊的要求更加迫切，強化稽查職能，增強執法力量顯得尤為重要。
鄧舸表示，為及時適應新市場條件對稽查執法的新要求，有效解決執法力量嚴重不足與執法任務日益繁重的現實難題，打破制約監管執法的瓶頸，證監會積極探索執法制度創新，不斷完善體制安排，優化監管資源配置。針對執法實踐特別是股市異常波動期間案件反映的突出特點，充分考慮到證券交易所具有資訊、技術、資源優勢，且具備履行案件調查取證工作職責的組織和人才條件，證監會決定依法委託上海、深圳證券交易所承擔部分案件具體調查工作職責，有關案件的處罰決定，仍然由證監會按規則統一負責。“證監會將按照監管轉型與及時、嚴厲打擊違法違規的需要，不斷完善執法體制機制，整合系統資源和力量，強化事中事後監管，確保提高線索發現的及時性、調查取證的針對性、認定裁罰的有效性，採取有效措施提升執法效能，持續保持稽查執法高壓態勢，忠實履行”兩維護、一促進“的核心職能。”
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