證監會：委託滬深交易所執法試點工作啟動
- 發佈時間：2015-12-04 16:39:59 來源：中國網財經 責任編輯：王文舉
證監會新聞發言人鄧舸表示，在前期制定《中國證監會委託滬深交易所實施案件調查試點工作規定》的基礎上，近日，證監會印發了配套的《關於委託上海深圳證券交易所實施案件調查試點工作指導意見》的規則，這標誌著證監會委託上海深圳交易所執法試點工作啟動。
意見立足業務指導和業務規範角度，受託執法工作作出要求，工作職責，強化責任，理順證券交易所和相關部門的工作機制，細化工作程式，主要內容包括，考慮交易所貼近市場的優勢，明確委託調查案件的範圍，涉及欺詐發行、內幕交易、虛假陳述、債券市場案件、跨境執法案件；二是明確交易所設置相對獨立的執法部門，委託執法部門要有其他部門相隔離；三是明確案件交辦方式、審理管轄等委託處罰全部案件的處罰機制。
鄧舸表示，證監會將根據委託執法情況，逐步完善相關規章制度，發揮滬深交易所的優勢，證監會將按照監管轉型和打擊違法違規的 執法體制機制，整合系統資源，強化事中事後監管，調查取證的針對性，採取有效措施提升執法效能，保持稽查執法的高壓態勢。
