9月起場外證券業務將建“黑名單”
- 發佈時間：2015-07-31 08:21:00 來源：華西都市報 責任編輯：楊菲
中國證券業協會日前發佈《場外證券業務備案管理辦法》，管理辦法規定中國證券業協會將對場外證券業務進行備案，建立場外證券業務黑名單制度，被列入黑名單的，不得新開展相同場外證券業務。該管理辦法將自9月1日起正式實施。
管理辦法規定，嚴重違規的備案機構及相關人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機構不得新開展相同場外證券業務。被永久列入黑名單的備案機構，應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業務進行清理，確定清理方式、時限、業務承接及相關後續安排，且不得新開展相同場外證券業務。
根據管理辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資諮詢機構、私募基金管理人從事場外證券業務的，以及證券監管機關或自律組織規定應當在協會備案的機構，應當按規定對其場外證券業務備案。
管理辦法要求備案機構及其從業人員應當嚴守職業道德，並規定了7種禁止行為，包括：欺詐客戶；利益輸送；操縱市場；不公平交易；不正當競爭；規避資訊披露義務；其他違法違規行為。
