上交所就股票期權組合業務細則公開徵求意見
- 發佈時間：2015-06-15 08:48:00 來源：中國經濟網 責任編輯：劉小菲
上交所12日召開新聞例會，發佈《上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司股票期權組合策略業務細則》，並向市場公開徵求意見。同時，上交所就“一人多戶”明確相關交易監管安排，集中修訂了4項業務規則，此次修改為落實已有事項，不涉及新的制度安排和調整。
據介紹，股票期權上線初期，《股票期權試點交易規則》、《股票期權風險控制管理辦法》已經對組合策略業務的基本制度框架作出較為完整的規定，並明確組合策略業務開展的具體事宜由上交所與中國結算另行規定。據此，《業務細則》對組合策略的具體類型、保證金收取標準以及組合策略的構建、解除、平倉事宜作出操作層面的細化規定，旨在為組合策略業務開展提供具體規範。《業務細則》共計二十三條，主要包括以下六大方面的內容：即針對組合策略類型的規定、針對組合策略構建的規定、針對組合策略解除的規定、針對組合策略單邊平倉的規定、針對將權利倉納入強行平倉範圍的規定和針對保證金開倉轉備兌的規定。
同時，上交所還就“一人多戶”，明確相關交易監管安排。“一人多戶”已正式實施，上交所已于5月7日發佈《關於投資者開立多個證券賬戶進行證券交易有關事項的通知》，就一人多戶涉及的指定交易辦理、新股及風險警示股票交易監控要求、私募債持有人數控制以及會員客戶交易行為管理等事項予以明確。上交所表示，由於涉及對相關業務規則條文的解釋和修改，上交所集中修訂了4項業務規則，對應為《上海證券交易所指定交易實施細則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》、《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》以及《關於新股上市初期交易監管有關事項的通知》。本次修改為落實已有事項，不涉及新的制度安排和調整。
12日，上交所同華寶證券舉行了場內基金場外投資服務業務合作協議簽署儀式。上交所表示，此次合作通過創新的制度安排，豐富投資者參與場內基金的交易模式，為網際網路客戶提供安全、便捷參與交易所場內基金的路徑，也是上交所支援券商利用“網際網路+”進行業務創新的具體舉措。目前，該業務僅限于場內貨幣基金的交易。未來，上交所將繼續積極支援行業順應網際網路時代的發展趨勢，借助網際網路，對傳統經紀業務業務模式和服務方式進行創新，為客戶提供更加安全、便捷參與交易所場內交易的路徑，進一步推動行業網際網路證券業務發展。
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