深交所發預審流程 公司債上市預審不超20個工作日
- 發佈時間：2015-05-21 08:07:00 來源：中國經濟網 責任編輯：劉小菲
深圳證券交易所今日發佈《公司債券上市預審核工作流程》，規範面向合格投資者發行的公司債券預審核工作。預審核以資訊披露為核心，工作流程分為受理、審核、反饋、決定、期後事項等環節，材料申報通過深交所固收專區進行，實現全流程電子化，內部一般程式的預審核工作時間不超過20個工作日。
深交所此次發佈公司債券上市預審核工作流程，是為了配合中國證監會4月3日發佈的《公司債券發行與交易管理辦法》，以規範公司債券發行及上市預審核工作，提高預審核工作品質和透明度。
據了解，公司債券上市預審核將重點對發行文件齊備性、發行上市條件合規性、資訊披露完整性等方面進行審核，同時加強債券存續期管理，明確仲介機構職責，引導市場歸位盡責。將遵循集體決策、書面審核、書面反饋、雙人雙審原則。
深交所有關負責人表示，深交所將採取多項措施提高預審工作品質和透明度。首先是提高預審工作效率。深交所在固定收益品種業務專區收到材料後2個工作日內對申請材料的齊備性進行形式審核，自受理之日起10個工作日內出具首次書面反饋意見，自收到最後一次反饋意見回復後5個工作日內召開審核專家會議形成公司債券預審核結果。審核結果為“通過”的，于3個工作日完成封卷工作，因此深交所內部一般程式的預審核工作時間不超過20個工作日。
其次是提供便捷的電子化材料申報渠道。預審核申請材料的接收、意見反饋、反饋意見回復、預審核決定等均通過固定收益品種業務專區“公司債上市預審核申請”欄目進行，實現全流程電子化。
第三是預審工作進展狀態公開透明。發行人通過主承銷商申請的Ukey可在固定收益品種業務專區查閱預審工作的進展狀態，每一環節的審核進度均可接受社會公眾監督。
最後，針對資質優良且資訊披露完備的項目可按照簡易流程處理。對於反饋會後無需出具反饋意見函的項目，深交所將在固定收益品種業務專區通知發行人，並於通知之日起5個工作日內召開審核專家會進行審議。已成功發行並上市後再次提交預審核申請的項目，如基本面無重大變化將按照簡易流程辦理。
另外，為進一步給發行人提供便利，根據證監會對公司債券發行審核工作的相關安排，封卷後的預審核申請材料可作為證監會行政許可申請材料，發行人直接在交易所辦理證監會行政許可申請受理及行政許可批文接收等事宜。
