人大財經委官員：證券法修訂草案或將年內出臺
- 發佈時間：2015-03-10 17:17:10 來源：中國青年網 責任編輯：劉小菲
人大財經委副主任委員尹中卿説，證券法修訂草案已全面修訂，提請審議工作正在進行，擬4月初審，順利的話今年可以出臺。草案強化了對投資者，特別是廣大的中小投資者、散戶的保護。
證券法修訂主要解決推進註冊制改革等五大問題
尹中卿表示，現在的證券法修訂草案新增了一百多條內容，修改了一百多條內容，刪除了二十多條內容，修改主要是解決推進股票發行註冊制改革、健全多層次資本市場、完善投資者保護制度、推動證券行業創新發展、加強事中事後監管等五大問題。
具體來看，一是要推進股票發行註冊制改革。修訂草案主要是以在證券交易所上市交易的股票為主線，確定股票發行的註冊制度。比如草案明確了註冊的程式，修改了發行的條件，細化了各方的責任，建立了公開發行豁免註冊和股票轉售的限制制度。
二是健全多層次的資本市場。修訂草案在證券加以所之外新增了三種交易場所，因為現行的證券法主要是規範證券交易所，我們有兩家證券交易所，現在增加了三種，國務院批准的其他交易場所、證券監管機構批准的交易場所以及組織股權等財産權益的交易場所，把這三種場所都納入到證券法的監控範圍內，完善了多層次的資訊披露制度。
三是完善了投資者的保護制度。草案專設了一章投資者保護，強化了對投資者特別是廣大的中小投資者、散戶的保護。比如建立了投資者適當制度、先期賠付制度，新增公開承諾履行和現金分紅制度，完善了股東派生訴訟制度和代表人訴訟制度。
四是推動證券行業的創新發展。現行的證券法主要是規定了證券經營機構，修訂草案完善了證券經營機構的職能，主要是擴大了證券公司經營的業務範圍，完善了證券的保薦、融資融券制度，適當放寬了證券的登記、託管、名義持有等制度。
最後是加強了事中事後監管，修訂草案減少了一大批行政許可，取消了7項需要行政許可的事項，加大了對違法行為的處罰力度。比如草案取消了境內企業境外發行的上市的審批，調整了證券發行強制承銷的規定，修改了短線交易、內幕交易等禁止交易的行為規定，優化證券服務機構的監管方式，進一步強化監管執法和法律責任。
