證監局分赴轄區券商督戰滬港通
- 發佈時間：2014-10-10 08:34:31 來源：新華網 責任編輯：劉小菲
滬港通業務啟動在即，各地證監局分赴各大券商進行專項檢查，為業務衝刺督戰。據悉，本次證監局的檢查重點是投資者教育及風險測評等，而檢查的結果將對首批試點券商資格産生直接影響。
日前，包括江蘇、上海、深圳等在內的各地方證監局啟動了對轄區內證券公司滬港通業務的專項檢查。檢查的內容包括四大方面，分別是投資者教育、系統準備情況、業務規則及相關制度以及風險控制。其中，投資者教育是檢查的“重頭戲”。
“證監局剛來過了，檢查了一整天。總部及營業部都曾做詳細檢查，總部主要是系統展示，而營業部是業務的落腳點，自然而然便成為本輪證監局檢查的重中之重。”某小型券商滬港通業務負責人表示，與此前交易所的現場檢查相比，前者更加注重系統是否就緒、穩定，而本輪專項檢查的重心是投資者相關的各項準備工作，如投資者對港股的投資風險了解程度、港股基礎知識等。
這一説法也得到某大型上市券商經紀業務人士的認可。“證監局非常關心投資者的儲備情況。營業部是否有專人負責滬港通宣傳工作、業務專員對滬港通業務的了解程度、投資者開通交易許可權、投資者對港股與A股制度差異、風險提示等等都是檢查重點。”
根據上交所此前發佈的草案等相關規定，僅劃定了證券賬戶及資金賬戶資産合計不低於50萬元、不存在嚴重不良誠信記錄等相對粗放的準入門檻。而投資者知識水準、風險承受能力的評估以及風險揭示等具體條件留給各家證券公司自行把握。因此，如何分辨合格投資者進入監管層的考察視線。
據悉，本次檢查是證監會滬港通業務檢查的全面補充。9月下旬，證監會主席肖鋼及多位高層分別帶隊赴北上廣及新疆地區，對上交所、中國結算、及部分證券公司的滬港通準備工作進行了現場檢查，並與部分投資者進行了座談交流。
上述券商負責人説，本次證監局檢查的結果將對券商能否拿到首批試點資格産生直接影響。雖然業界普遍預期首批試點資格將大幅擴容，並不限于25家先鋒券商，但分批開展滬港通已基本確定，所以大家都在認真應對檢查。
券商人士進一步透露，檢查結束後，還將進行滬港聯網實盤模擬測試，關於滬港通的具體啟動日期尚未明確，不過10月底前如期開通是大概率事件。
