股轉公司叫停新三板墊資開戶
- 發佈時間：2015-06-09 02:29:43 來源：蘭州晚報 責任編輯：劉小菲
今年以來，新三板市場人氣漸旺，而新三板對個人投資者有500萬投資門檻的要求。為了解決資金門檻問題，有些機構為個人投資者提供墊資開戶從中收取高額手續費的服務。在新三板墊資開戶的現象愈演愈烈之時，全國中小企業股份轉讓系統上周向各大券商下發通知，在為客戶開通業務許可權過程中，主辦券商禁止為投資者墊資開戶，也不得默許或為外部機構與個人投資者墊資開戶提供便利。
墊資開戶遭禁
根據全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則規定，自然人名下前一交易日日終證券類資産市值在500萬元以上，且具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。
近期以來新三板的瘋漲，讓許多不符合投資門檻的個人投資者通過墊資的方式開戶投資新三板。由此，一些墊資公司專門開辦了新三板墊資開戶的服務，從中收取高額的手續費。
針對新三板墊資開戶現象，股轉系統上周向各大券商下發通知，該通知明確提出四條禁令：“不得為投資者墊資開戶、不得默許或為外部機構與個人投資者墊資開戶提供便利、不得存在未依據前一交易日日終時認定客戶證券類資産市值的行為、不得將客戶信用證券賬戶資産計入證券類資産市值”。
廣證恒生總經理袁季表示，通知要求是符合整個新三板持續變化發展要求和方向的，對這個市場來講，在監管中一直都有強調適宜性的問題，對相關的投資人投資主體都有很明確的要求，對資金額度也有一定的要求，如果在這個過程中沒有按照這個要求去做的，可能是不適當的主體會面對較大風險的可能性，總體來講，四月份到現在整個新三板的規劃發展都是在持續進行中。
或迎佈局最佳切入點
該通知還提出券商要針對墊資開戶等違法違規行為進行自查，制定相應整改措施，形成自查報告于6月30日前將報告報送給股轉系統。
記者致電廣州一家墊資公司了解到，墊資公司為投資者辦理的開戶手續都是符合規定的，股轉系統下發的通知目前來看對公司沒有多大影響，就算要查，也沒有辦法證明投資者的錢是公司墊資的。
股轉系統還表示，將根據市場情況適時開展專項業務檢查，對未認真履行投資者適當性管理職責的主辦券商，全國股轉系統將視情況採取自律監管措施，情節嚴重存在違法違規行為的，將報告證監會採取進一步監管措施。
齊魯證券新三板首席分析師表示，此次股轉系統嚴查券商墊資開戶，是利空出盡的信號，也是為後續相關政策落地與門檻降低做準備，六月將是新三板做市企業最後調整時間，在中報落地之後做市企業兩極分化將加速，此時已是佈局最佳切入時點。南都記者陳穎
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
