上海某投資諮詢公司三步開戶收費2萬元

　　“把身份證、建行銀行卡以及網銀交給我們，我們全程代辦。”6月7日，《證券日報》記者以新三板開戶為名致電一家上海投資諮詢公司時得到了上述明確回答。該諮詢公司工作人員聲稱全程代辦新三板墊資開戶收費2萬元。

　　自今年3月份全國股轉系統（俗稱新三板）出現火爆交易以來，新三板墊資開戶愈演愈烈，《證券日報》記者在百度搜索發現，“新三板墊資開戶”的廣告比比皆是，搜索結果多達300多萬條，其中上述上海的投資諮詢公司排名第一位。

　　《證券日報》記者查詢該公司官網發現，該投資諮詢公司官網首頁特別標注“新增新三板開戶墊資業務”，並且公佈了新三板開戶三步流程，即“到銀行並開通U盾 轉出額度調到500萬元到1000萬元——找證券公司開個人賬戶及設立深圳新三板賬戶——審核通過2個工作日，證件次日即可歸還”。

　　針對墊資開戶這一現象，全國股轉系統上周下發《關於加強投資者適當性管理工作的通知》(以下簡稱《通知》），明確禁止主辦券商的墊資開戶行為，要求主辦券商做好投資者適當性管理工作，規範履行投資者適當性管理職責，不得為投資者墊資開戶，不得默許為外部機構與個人為投資者墊資開戶提供便利。

　　今年5月底，全國股轉系統董事長楊曉嘉在出席五道口金融論壇時表示，新三板投資者賬戶總數達到12.58萬戶，其中，合格投資者已經達到7.6萬多戶，佔比60%。

　　《通知》明確在為客戶開通業務許可權過程中，主辦券商以及其工作人員不得存在“為投資者墊資開戶；默許或為外部機構與個人為投資者墊資開戶提供便利；未依據前一交易日日終時點認定客戶證券類資産市值；將客戶信用證券賬戶資産計入證券類資産市值”等行為和現象。

　　《通知》還要求主辦券商，對證券賬戶資産一直較低，但在申請開通許可權前突然大幅增加至500萬元以上的自然人投資者，主辦券商應重點關注，可以補充要求投資者提供最近年度本人合法有效收入證明，以及能夠證明投資者財産和收入狀況的其他材料。在後續評估中，發現評估期內自然人投資者的證券類資産市值持續大幅低於500萬元的，主辦券商應及時向其解釋參與股票公開轉讓可能面臨的風險，並要求重新臨櫃簽署《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》，若投資者不予配合，主辦券商可以採取限制其交易許可權、拒絕接受委託、解除委託代理協議等措施。

　　《通知》對主辦券商加強投資者適當性管理工作提出了五點要求，包括規範做好客戶業務許可權開通工作，加強投資者適當性持續管理管理，強化投資者交易行為管理，切實保護投資者合法權益，開展自查與檢查等。

　　據《證券日報》記者了解，《通知》要求主辦券商在6月30日前完成重點針對墊資開戶等違法違規行為的自查報告，並將在此日期前將帶有整改措施的自查報告交到全國股轉系統，全國股轉系統將根據市場情況適時開展專項業務檢查，對未認真履行投資者適當性管理職責的主辦券商，全國股轉系統將視情況採取自律監管措施，情節嚴重存在違法違規行為的，將報告證監會採取進一步監管措施。