美國證監會重獎舉報人
- 發佈時間：2014-09-25 04:52:53 來源：金陵晚報 責任編輯：張恒
如果有人握有美國上市公司可信的違規情報，除了像渾水公司一樣做空，還可以向美國證監會舉報，目前最高獎金已經超過3000萬美元，堪比中大獎。
當地時間22日，美國證監會宣佈為一項有關證券欺詐的成功執法行動提供關鍵原始資訊的舉報人支付超過3000萬美元獎金，這是美國證監會自2011年實行證券違規舉報機制以來發放的最大一筆獎金。
《華爾街日報》認為，涉案金額大到美國證監會能拿出3000萬美元獎金的案件，肯定是相當罕見的大案。不過，根據法律規定，美國證監會不能透露舉報人身份，也不能披露舉報人協助破獲的是哪宗案件。美國證監會發表聲明表示，這項創紀錄的獎勵釋放出強烈的政策信號，彰顯證監會對證券違規舉報機制的承諾和舉報人為執法行動帶來的價值。此外，世界各地的舉報人應該受到激勵，未來繼續向美國證監會提供違反美國證券法律的可靠資訊。據悉，此次3000萬美元的獎金原本可能會更高，但舉報人在首次獲得該情報後並沒有第一時間舉報，所以美國證監會減少了獎金的數額。
為加強對證券市場違規行為的監管，更好保護投資者的利益，美國證監會近年來愈加重視對舉報違反美國證券法規的行為進行獎勵。根據美國國會2010年通過的金融監管改革法案《多德—弗蘭克華爾街改革與消費者保護法》，美國對“證券舉報人激勵和保護”條款重新進行了修訂，擴大了對違反美國證券法規行為的舉報範圍和對舉報人的獎勵額度。根據修訂後的條款，如果舉報人自願提供的原始消息使美國證監會成功採取執法行動並施以100萬美元以上的罰款，舉報人可獲得相當於收繳罰金10％至30％數額的獎金。截至目前，美國證監會共獎勵14位舉報人，其中4位來自美國境外。
美國證監會的報告還提到，在2013財年，證監會不僅收到來自全美50個州和哥倫比亞特區的舉報資訊，還收到來自境外55個國家的舉報資訊。其中，來自中國的舉報資訊數量在所有美國境外舉報國中位列第三，僅次於英國和加拿大。 證券時報
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