因犯操縱證券市場罪獲刑未及時披露，ST三聖實控人收警示函

　　ST三聖實際控制人收到行政監管措施決定書。

　　11月18日，重慶三聖實業股份有限公司(002742，ST三聖)發佈關於實際控制人收到行政監管措施決定書的公告，公司實際控制人潘先文于2024年11月18日收到中國證券監督管理委員會重慶證監局行政監管措施決定書。

　　公告顯示，潘先文因犯操縱證券市場罪、擅自發行股票罪被重慶市第一中級人民法院判決有期徒刑二年六個月，緩刑三年，罰金100萬元。2024年7月23日，重慶市高級人民法院對該案進行二審宣判，裁定駁回抗訴，維持原判。上述二審判決屬於應立即披露的重大事件。潘先文于2024年8月1日收到法院送達的裁判文書後，遲至2024年9月3日才將裁判文書提交至公司，導致公司資訊披露延遲，違反了《上市公司資訊披露管理辦法》第三條、第二十二條的規定。潘先文作為ST三聖的實際控制人，對上述事項負主要責任。根據《信披辦法》第五十二條的規定，重慶證監局決定對潘先文采取出具警示函的行政監管措施。

　　ST三聖則表示，公司將嚴格按照監管要求，進一步強化守法合規意識，切實維護上市公司獨立性，提高規範運作水準，確保真實、準確、完整、及時、公平地履行資訊披露義務。上述行政監管措施對公司生産經營無重大影響，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

　　回看潘先文案的時間軸。2021年6月6日，ST三聖發佈《關於控股股東、實際控制人被採取強制措施公告》，公司實際控制人潘先文因涉嫌操縱證券市場，于2021年6月1日被重慶市公安局採取刑事拘留強制措施，同年6月30日被取保候審，2023年11月6日被監視居住。

　　ST三聖稱，重慶市人民檢察院第一分院以渝檢一分院刑訴(2022)50 號起訴書、渝檢一分院刑補訴(2023)1 號起訴書指控被告人潘先文犯操縱證券市場罪(夥同他人集中資金優勢連續買賣股票，操縱證券市場，影響證券交易價格和交易量，其行為已構成操縱證券市場罪)、擅自發行股票罪(作為重慶市碚聖醫藥科技股份有限公司直接負責的主管人員，未經國家有關主管部門批准，向特定對象發行股票超過200 人，其行為已構成擅自發行股票罪)。

　　作為一家石膏資源綜合利用研究和産品開發的企業，ST三聖成立於2002年，2015年2月在深交所上市。2022年9月，上市公司因關聯方非經營性資金佔用及違規擔保，被實施其他風險警示。ST三聖在2024年半年報中表示，公司原從事石膏資源綜合利用、商品混凝土及外加劑等為主的建材化工業務，後通過收購兼併，已基本完成第二産業鏈醫藥製造板塊的佈局，形成了以中間體原料藥為基礎、以製劑為核心的醫藥製造業務。

　　18日，ST三聖還發佈了關於與重整投資人簽署《重整投資框架協議》的公告，公告顯示，ST三聖與河北冀衡集團有限公司(簡稱“冀衡集團”)簽署《重整投資框架協議》，明確了雙方就公司重整投資達成初步意向，以促進後續開展進一步的具體商談。冀衡集團參與三聖股份重整投資的具體內容將以正式的《重整投資協議》和經人民法院裁定批准的重整計劃為準。

　　根據框架協議，冀衡集團將為公司提供重整投資及其他必要的財務支援，支援公司順利完成本次重整。公司通過本次重整恢復盈利能力、減輕債務負擔，並在重整完成後保持上市地位，雙方將充分發揮各自在醫藥領域的優勢，實現産業協同與優質資源整合。在本次重整完成後，冀衡集團將成為公司控股股東，優化股權結構和公司治理，並致力提升公司核心競爭力。

　　ST三聖表示，《重整投資框架協議》的簽署有利於公司預重整工作的順利推進，有利於推動公司儘快進入重整程式。如公司順利實施重整並執行重整計劃，將有利於改善公司財務狀況、化解債務危機，恢復公司持續經營和盈利能力，促進公司走上可持續發展道路。

　　10月29日，ST三聖發佈的2024年三季報顯示，公司實現營收2.51億元，同比減少54.48%；歸母凈利潤2647.33萬元；實現扭虧為盈。今年1—9月，公司實現營業收入為9.86億元，同比減少38.96%；歸母凈利潤-4000.67萬元，虧損收窄。

　　據大智慧VIP，截至收盤，ST三聖跌5.02%，報4.73元/股，總市值20.43億元。ST三聖在11月6日至14日，曾在7個交易日內錄得6個漲停。