監管部門表示關注 沃森生物"佛係"大股東劉俊輝3億定增康泰生物很"狼性"

　　近日，一個大股東的"離奇"投資行為引來了資本圈的關注！前不久沃森生物(300142)的第一、第二大股東剛剛上演了“退位”之爭，近期剛退下來的大股東劉俊輝轉頭認購同行(康泰生物(300601,股吧))股票引起了熱議，同時監管部門也對其表示高度關注。

　　沃森生物大股東劉俊輝3億定增康泰生物

　　事情源於康泰生物的一則定增。去年12月，康泰生物收到證監會《關於核準深圳康泰生物製品股份有限公司創業板非公開發行股票的批復》。

　　2020 年 4 月 29 日，康泰生物披露了《非公開發行股票發行情況報告書》。該報告書顯示，劉俊輝認購了康泰生物非公開發行股票272.3萬股。在本次近30億元的非公開發行中，劉俊輝將認購近3億元的份額。

　　這個比例可謂是不小！劉俊輝何許人也？如果是普通人也就算了，可劉俊輝是另一家上市公司沃森生物的持股5%以上的大股東，根據沃森生物一季度報告顯示，劉俊輝持有沃森生物86,897,854股，持股比例為5.65%。而截至 2020 年 4 月 20 日，劉俊輝先生共持有公司股份 8,305.8854 萬股，佔公司股份總數的 5.40%。劉俊輝先生共質押凍結其所持有的公司股份 2,632.1898 萬股，佔公司股份總數的 1.71%，佔其所持公司股份的 31.69%。

　　而且業務上來説，沃森生物和康泰生物還是競爭對手，那麼這樣是不是違反了避免同業競爭的承諾呢？

　　深交所緊急問詢，劉俊輝回復不構成同業競爭

　　劉俊輝的雙重身份也引起了監管層的注意，5月8日同一天，深交所分別向沃森生物和康泰生物下發了問詢函表示高度關注此事項，不過兩家公司的對象側重點有所不同，對沃森生物是針對股東劉俊輝，而康泰生物是董事會。

　　在關於對雲南沃森生物技術股份有限公司股東劉俊輝的關注函中，深交所指出沃森生物披露的《首次公開發行股票並在創業板上市招股説明書》顯示，劉俊輝于 2009 年 7 月 1 日向沃森生物出具的《避免同業競爭承諾函》稱：

　　“自本承諾函簽署之日起，本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司將不生産、開發任何與股份公司及其下屬子公司生産的産品構成競爭或可能構成競爭的産品，不直接或間接經營任何與股份公司及其下屬子公司經營的業務構成競爭或可能構成競爭的業務，也不參與投資任何與股份公司及其下屬子公司生産的産品或經營的業務構成競爭或可能構成競爭的其他企業。”

　　“在本人(本公司)及本人(本公司)控制的公司與股份公司存在關聯關係期間，本承諾函為有效之承諾。如上述承諾被證明是不真實的或未被遵守，本人(本公司)將向股份公司賠償一切直接和間接損失，並承擔相應的法律責任。”

　　深交所要求其“説明康泰生物與沃森生物及其下屬子公司生産的産品或經營的業務是否構成競爭或可能構成競爭，你參與認購康泰生物非公開發行股票的行為是否違反了你于沃森生物首次公開發行股票並在創業板上市時作出的關於避免同業競爭的承諾，如是，請説明本次認購是否損害沃森生物的利益，你在作出決策時是否審慎以及擬採取的解決措施。”

　　另外，在關於對深圳康泰生物製品股份有限公司的問詢函中，深交所要求核查劉俊輝是否涉嫌違反上述承諾，補充説明公司將劉俊輝確定為此次非公開發行的發行對象之一的合規性，補充説明其餘發行對像是否存在涉嫌違反承諾的情形。

　　5月12日，劉俊輝對此事做出了回復。劉俊輝在回復函中稱，康泰生物的主營業務為人用疫苗開發、生産和銷售。目前已上市銷售的産品包括有無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫苗、重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)、23價肺炎球菌多糖疫苗及b性流感嗜血桿菌結合疫苗等。

　　而沃森生物的主營業務同樣為人用疫苗開發、生産和銷售。在其在售産品列表中，b型流感嗜血桿菌結合疫苗、23價肺炎球菌多糖疫苗等産品均和康泰生物的産品有重合。

　　據此，劉俊輝表示，康泰生物和沃森生物同屬於人用疫苗行業，生産的部分産品在市場上有競爭關係。

　　他還表示，由於其本人及配偶已經發佈減持沃森生物股份(600201)的計劃，減持完成後，其個人與配偶持有的沃森生物股份將降至5%以下。且其認購的康泰生物股份份額也較低，其對兩家公司僅構成財務投資而未參與生産經營決策，因此未違背同業競爭承諾。

　　第一二大股東魔幻退位之爭

　　與別的上市公司似乎不同，沃森生物的第一、第二大股東是爭相套現出讓大股東之位，劇情很魔幻。和訊網之前曾發文《國産“疫苗之王”沃森生物奇葩事情多：第一二大股東魔幻退位之爭或從深交所11問中找到答案》。

　　2020年3月20日，沃森生物發佈2019年報，報告期內公司實現營業收入11.21億元，同比增長27.55%；凈利潤1.42億元，同比下降86.43%。23價肺炎球菌多糖疫苗仍是公司的主業，該業務2019年的營業收入5.21億元，同比增長65.01%，貢獻了當年46.44%的利潤。

　　一季報顯示，沃森生物2020年一季度收入和利潤出現大幅下滑。2020年1-3月，公司實現營業總收入1.12億元，同比下降36.34%，實現歸屬於上市公司股東的凈利潤-1811.77萬元，同比下降146.78%。

　　報告期內，沃森生物經營活動産生的現金流量凈額-5287.84萬元，較上年同期減少4909.41萬元，減幅為1297.34%，主要原因為：報告期內，因受新型冠狀病毒感染肺炎疫情影響，公司自主疫苗産品銷售收入減少致報告期內收到的銷售貨款較上年同期減少，報告期內支付期初已計提年終獎較上年同期增加等因素綜合所致。