金利華電實控人操縱自家股票 巨虧1.57億元被罰150萬

　　浙江金利華電氣股份有限公司(金利華電，300069)實際控制人趙堅，與前董秘、財務總監樓金萍以及配資仲介朱攀峰等3人，控制利用112個證券賬戶，操縱金利華電股價累計虧損1.57億元後還被證監會合計處以300萬元罰款，其中對趙堅處以150萬元的罰款，趙堅、樓金萍分別遭10年證券市場禁入，朱攀峰遭3年證券市場禁入。

　　證監會處罰決定書顯示，2015年10月至2018年4月，趙堅與樓金萍控制涉案109個證券賬戶，配資仲介朱攀峰控制3個證券賬戶，共計112個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金利華電”，其中99個證券賬戶通過配資關係(股票借款融資)由朱攀峰提供，13個證券賬戶由其他配資仲介或親屬朋友提供。賬戶組的保證金、利息和部分交易資金實際來源於趙堅，結算資金和大部分盈利流向趙堅及其指定的銀行賬戶，少部分流向樓金萍控制的銀行賬戶。賬戶組的交易由趙堅、樓金萍決策並承擔賬戶盈虧，由樓金萍親自或者指令他人下單交易，朱攀峰使用其控制的3個證券賬戶決策下單，參與交易，維持股價。

　　2015年10月8日至2018年4月27日共有534個交易日，賬戶組共交易423天，累計買入成交8446.2254萬股，買入金額26.97億元，累計賣出成交6335.9088萬股，賣出金額21.06億元；持股佔總股本比例超過5%的交易日共325天，最高持股佔比為22.67%。

　　2015年10月8日至2018年4月27日，金利華電股價上漲幅度為44.65%，股價振幅為170.30%。同期創業板指數下跌幅度為13.30%，振幅為64.56%。金利華電股價漲幅偏離創業板指數走勢57.95個百分點。

　　證監會表示，經測算，截至2018年8月29日，賬戶組持有金利華電7100股，累計虧損1.57億元。

　　對此，證監會認為，2015年10月8日至2018年4月27日期間，當事人控制賬戶組交易金利華電，集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在控制的證券賬戶之間進行交易，使用盤中拉抬、利用資訊優勢等手段操縱、影響金利華電交易價格和交易量，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

　　趙堅是賬戶組的出資、控制、交易決策者，金利華電重大資訊的籌劃、決策者，是操縱證券市場行為的決策者，在本案中起主要作用，行為惡劣，情節較為嚴重。

　　樓金萍對賬戶組交易具有控制決策權，是操縱證券市場行為的組織、決策和實施者，在本案中起主要作用，行為惡劣，情節較為嚴重。

　　朱攀峰為趙堅、樓金萍提供交易資金、交易場所及設備，在控制的證券賬戶之間進行交易，維持“金利華電”價格，是操縱證券市場行為的參與者和協助者，在本案中起次要作用，情節嚴重。

　　面對證監會的處罰，趙堅提出其行為本質係大股東增持，並無操縱證券市場的主觀故意，申請不予處罰。對此證監會認為係操縱證券市場而非大股東增持，大股東增持有其獨特的方法、途徑和資訊披露方式。

　　證監會對上述三人開出的罰單為：處以300萬元的罰款，其中對趙堅處以150萬元的罰款，對樓金萍處以120萬元的罰款，對朱攀峰處以30萬元的罰款。

　　此外，對趙堅、樓金萍分別採取10年證券市場禁入措施，對朱攀峰採取3年證券市場禁入措施。

　　公開資料顯示，金利華電是國內少數擁有成熟的交、直流特高壓玻璃絕緣子生産技術的廠商之一。 2010年4月21日在深圳證券交易所掛牌上司。