安信證券保薦再折戟 證監會處罰一年後不思進取
- 發佈時間：2016-04-07 06:55:00 來源：中國經濟網 責任編輯：曹霽晨
近日，證監會披露的數據顯示，安信證券保薦的漢光科技首發申請沒有獲得通過。去年此時，因捲入華銳風電財務造假事件，安信證券正遭證監會暫停保薦資格三個月。
針對此次保薦的企業被否，記者試圖聯繫國投安信（安信證券是其全資子公司）的董秘辦，但截至發稿時仍無人接聽。
根據證監會4月1日披露的公告，漢光科技存在同類産品銷售毛利率差異較大、關聯交易較多、與中船重工財務有限責任公司大額資金往來、企業所得稅越待認定等四項主要問題，此次上市申請未獲通過。
證監會指出，漢光科技國外銷售額下降的同時，毛利率仍高於國內銷售毛利率，而安信證券作為保薦機構，無法按要求核查國外客戶最終銷售情況。
另外，漢光科技與關聯方存在委託關聯方研發、多次購買關聯方專利（該等技術並未産生效益）和設備、發行人鼓粉盒相關業務、資産和人員轉移等行為。
今年以來，只有錦和商業和漢光科技首發申請被否，而漢光科技又是今年申請創業板上市第一家被否的企業。
據預披露的招股書顯示，漢光科技本次擬發行3500萬股，募集資金2.77億元投向色粉生産線擴産改建項目、鐳射有機光導鼓擴産改造項目等。
而作為漢光科技的保薦機構，這並不是安信證券第一次出現差錯。早在2013年5月，證監會開始對華銳風電財務造假立案調查，華銳風電2011年上市後，股價破發、管理層頻繁更疊、財務造假等問題頻發，投資者對保薦人安信證券就多次提出質疑。
其中，上市公司華銳風電2011年年報利潤造價一事更是焦點中的焦點。公開資料顯示，華銳風電通過製作虛假吊裝單提前確認收入的方式，虛增當年利潤2.78億元，而當時安信證券仍處於對華銳風電的持續督導期間。
因此，證監會認為安信證券在為華銳風電保薦過程中“未勤勉盡責，持續督導制度未有效執行，提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載”，暫停其保薦資質3個月。
在這之後，安信證券保薦的深圳市奇信建設集團股份有限公司首發申請也被取消審核，而漢光科技此次也被否決。截至3月31日，安信證券保薦的尚有6家擬在上交所上市、4家擬深交所中小板上市、7家擬在創業板上市的企業，處於預披露和已受理階段。
除了上市保薦業務，安信證券目前有10家上市公司再融資申請的保薦工作，其中包括三全食品、紫金礦業等7家非公開發行股票已經獲得證監會通過，而珠海中富實業、浙江迦南科技、江蘇萬林現代物流三家公司的非公開發行申請處於反饋和受理階段。
