前員工涉嫌合同詐騙 民生證券被罰停開賬戶半年
- 發佈時間：2016-01-07 07:27:51 來源：新華網 責任編輯：楊菲
昨日，泛海控股發公告稱，控股子公司民生證券因內部控制、經營管理方面存在問題，被證監會責令暫停新開證券賬戶六個月。同時，民生證券太原長風街證券營業部被山西證監局責令暫停新開證券賬戶一年。
據證券時報記者了解，上述民生證券太原長風街營業部曾被曝出合同詐騙醜聞。該營業部原總經理許靜涉嫌以公司名義發起“新三板投資基金”，與投資人私自簽訂代持協議，合同到期後無法兌付本息，涉及的數億資金不知去向。
民生證券2015年9月11日曾在官網發佈公告稱，該公司于2015年8月25日發現太原長風街證券營業部原總經理許靜個人涉嫌偽造公司印章、合同詐騙等刑事犯罪，已向當地公安機關報案，8月29日，太原市公安局對許靜立案偵查並採取刑事強制措施。民生證券稱，許靜案件純屬個人犯罪行為。
不過當時，投資者和民生證券曾因許靜是否僅為個人行為産生分歧。彼時，有長期關注新三板投資的業內人士告訴記者，投資者在網上公開的和許靜之間所簽署新三板投資基金的《基金委託理財協議》存在明顯的漏洞，而類似的案件無論是在新三板市場還是投資機構中都不常見。
泛海控股公告中顯示，證監會證券基金機構監管部已簽發《關於民生證券股份有限公司進行通報批評的函》，函中認定，未發現民生證券參與有關詐騙活動，但指出民生證券在內部控制、經營管理方面存在問題。
根據核查情況，證監會對民生證券採取了三項行政監管措施：一、責令限期改正；二、責令增加內部合規檢查的次數，民生證券應當對全部分支機構進行合規檢查並於2016年6月底前提交檢查和整改報告；三、責令暫停新開證券賬戶六個月，暫停期間民生證券不得新增經紀業務客戶。
同時，證監會證券基金機構監管部請山西證監局對民生證券太原長風街證券營業部採取責令限期改正並責令暫停新開證券賬戶一年的監管措施，並將許靜認定為不適當人選，並依照有關規定將許靜詐騙案移交稽查立案調查。
針對上述停開賬戶半年的處罰，泛海控股公告中稱，民生證券作為綜合性券商，除經紀業務外，其業務範圍還涵蓋了保薦類、資管類、自營類等諸多領域，且從民生證券以往業務情況看，六個月內新增的經紀業務客戶對民生證券經紀業務的貢獻較小，因此，上述行政監管措施不會對民生證券的整體業務經營産生重大不利影響。
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