華泰證券日前公告稱，12月18日該公司董事會收到執行董事、董事長吳萬善的書面辭職報告。由於工作變動，吳萬善提請辭去執行董事、董事長以及董事會發展戰略委員會主任委員(召集人)職務。同時，公司第三屆董事會第二十六次會議同意推舉公司執行董事、總裁周易代為履行公司法定代表人職責，代為履行職責時間不超過6個月。

　　華泰證券解釋稱，吳萬善辭去上述職務是由於工作變動，與該公司董事會並無不同意見，亦無與辭職有關的事項需要知會公司股東及債權人。吳萬善亦確認並無任何針對公司，正在發生或將要發生的訴訟和爭議。

　　剛剛請辭的吳萬善，即將出任江蘇省農村信用社聯合社(以下簡稱“江蘇農聯社”)黨委書記，併為理事長提名人選。

　　中國經濟網記者注意到，自今年10月以來，華泰證券多位獨立董事、監事辭任。對此，華泰證券知情人士稱，主要是因為省內幹部調動和高校幹部不能兼職董監高的外部原因所致，並非公司層面出現變故。與此同時，華泰證券兩融和配資業務更是受到證監會從重處罰決定。如今，證券行業正處於轉型期，總舵手離開對於華泰證券而言仍是前路漫漫。公司執行董事、總裁周易代為履職，華泰證券是否能一帆風順還要拭目以待。

　　掌舵華泰 實現A H股上市

　　公開資料顯示，原華泰證券董事長吳萬善分別在中國人民銀行江蘇省分行金融管理處、中國人民銀行南京市分行江寧支行工作後，正式進入券商行業，歷任華泰證券發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁、董事長兼黨委副書記、南方基金管理公司董事長。

　　吳萬善曾是華泰證券(前身為江蘇證券)的主要創始人。在華泰證券任職期間，吳萬善歷任證券發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁、董事長、法人代表等職務，擔任總裁以及董事長時一直兼任公司黨委副書記。吳萬善任總裁時，年僅34歲，是當時省級券商中最年輕的總裁，2001年起開始擔任華泰證券董事長。

　　在吳萬善執掌華泰證券期間，該公司從一家區域性、地方性、以經紀業務為主的中小券商成長為全國性、綜合性、創新性、全功能的大型券商，同時通過佈局公募基金、並購證券期貨機構、發起成立銀行等動作完成了向大型綜合性、國際化、多牌照、全功能的金融控股集團的演變，從最初的1000萬註冊資本金髮展到今年最高峰時，市值已經接近2000億，在此過程中也實現了A股和H股的上市。

　　據悉，華泰證券2003年以大股東身份正式入主南方基金以來，吳萬善便一直擔任該基金公司董事長職務。在此期間，南方基金規模從700多億增長到2000多億。吳萬善曾表示，投資南方基金是華泰證券最成功的一筆投資，若加上股權溢價，投資回報測算可達150倍左右。

　　據悉，吳萬善給予南方基金管理層足夠的空間，10餘年未給管理層下達過對公司管理規模的硬性要求，這在“規模至上”的基金行業甚為罕見。

　　董事會成員相繼請辭 兩融配資“腹背受敵”

　　吳萬善的離任，直接導致華泰證券面臨董事長職位以及董事會發展戰略委員會主任委員(召集人)的空缺。不過，華泰證券12月24日晚間公告稱，公司第三屆董事會第二十六次會議同意推舉公司執行董事、總裁周易代為履行公司法定代表人職責，代為履行職責時間不超過6個月。

　　除了吳萬善，近兩月內請辭的另外4名華泰證券董事會成員也承擔相應的董事會下設委員會職能，其中，原獨董張捷任提名委員會委員，薪酬與考核委員會委員；沈坤榮任發展戰略委員會委員；陳志斌兼任審計委員會委員。非執行董事應文祿則任合規與風險管理委員會委員。

　　短時間內出現包括董事長在內的5名董事會成員相繼請辭，這在業內相當罕見。華泰證券方面提到，“獨立董事張捷和沈坤榮辭職依據的是《教育部辦公廳關於開展黨政領導幹部在企業兼職情況專項檢查的通知》(教人廳函〔2015〕11號)(2015年11月發佈)等文件的要求。應文祿、毛慧鵬則均係公司股東江蘇高科技投資集團有限公司委派至我司，分別擔任非執行董事和監事。上述兩人離任均因股東江蘇高科技投資集團有限公司工作安排方面的原因。”

　　而四名獨董離職後，短時間內尚未增補新任獨董，華泰證券還面臨著獨立非執行董事不足董事會成員1/3的局面。

　　值得注意的是，今年4月，證監會通報了一季度融資類業務現場檢查的券商情況，華泰證券因在融資融券業務開展中存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，且違規情節較重。證監會對華泰證券採取限期改正的行政監管措施。

　　今年9月，在證監會嚴厲打擊場外配資業務期間，華泰證券被調查發現客戶中有516個使用HOMS系統和同花順系統接入的主賬戶。在2015年7月12日證監會發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍未落實要求，新增下挂子賬戶102個。證監會亦對其從重處罰，對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，並處以罰款5470.58萬元。時任華泰證券經紀業務總部總經理胡智、資訊技術部副總經理陳棟分別遭警告，並被罰款10萬元。

　　今年監管層狠抓兩融和配資，華泰證券都受到衝擊，從某種程度上説，是其業務合規上可能存在漏洞。而董事會成員的集中調整“在公司戰略、管理、合規方面，其作為獨立第三方維護全體股東利益，不僅有顧問作用也承擔了相應的監督責任。短期內出現大量離職、更換，不能説對公司全無影響。”一位大型券商內部人士表示。

　　中國經濟網記者查閱數據顯示，2015年第三季度，華泰證券實現營業收入52.38億元，同比增長84.17%，環比下降46.2%；歸屬於母公司股東凈利潤19.65億元，同比增長70.4%，環比下降57.84%；基本每股收益0.27元，同比增長35%，環比下降65.61%。公司在6月份完成了H股的非公開發行，總股本由56.00億股增加至71.63億股；市凈率1.64倍。

　　重返銀行業 執掌江蘇農聯社

　　原董事長吳萬善曾是證券行業元老人物，1990年江蘇證券成立(華泰證券前身)時，吳便被上級部門由人行江蘇分行抽調參與籌建。截至離職，吳萬善在華泰證券任職已有25年之久。據悉，吳萬善其現已赴任江蘇省農村信用社聯合社黨委書記，併為理事長提名人選。

　　早在2006年，吳萬善曾出手作為江蘇銀行的主要發起人之一，華泰證券以每股1.2元的極低價入股江蘇銀行，一舉拿下5億股，這是證券業首次參與發起大型省級城市商業銀行。據了解，江蘇銀行即將上市，此筆投資預計也將帶來豐厚回報。

　　如今，吳萬善即將回歸“老本行”銀行業。他即將赴任的江蘇農聯社是國務院確定的農村金融改革試點單位。公開資料顯示，江蘇農聯社是經江蘇省政府同意，並經中國人民銀行批准設立的具有獨立企業法人資格的地方性金融機構，由江蘇省全省農村商業銀行、農村信用合作聯社共同入股，負責行使對全省農村商業銀行、農村信用合作聯社的行業管理、指導、協調和服務職能。據知情人士介紹，該機構資産規模近2萬億元。

　　“從吳萬善在券商的表現來看，他稱得上是中國資本市場改革實踐的推動者，期待他履新後續寫新的傳奇。”一位業內人士如是評價。

　　吳萬善簡歷

　　吳萬善，1963年生，大學/EMBA，高級經濟師。

　　曾就職于中國人民銀行江蘇省分行金融管理處、中國人民銀行南京市江寧支行；

　　曾任江蘇省證券公司證券發行部副經理、總經理助理，江蘇省證券登記處總經理，江蘇省證券公司副總經理，華泰證券有限責任公司總裁、黨委副書記，董事長；

　　2007年12月至2015年12月任華泰證券股份有限公司董事長、黨委副書記，其中本屆董事會董事長任期為2013年11月至2016年11月；

　　2015年12月，任江蘇省農村信用社聯合社黨委書記，並提名為理事長人選。