業內人士：被罰券商大幅降級可能性不大
- 發佈時間：2015-09-17 10:38:40 來源：新華網 責任編輯：楊菲
日前，隨著海通證券、華泰證券、廣發證券、方正證券被證監會通報將受處罰，業內熱議被罰券商或將在後續評級中被大幅度扣分並形成大幅度降級。
對此，有大型券商負責人認為，受罰券商或不會出現業內熱議的大幅度降級，同時，此次受罰券商在目前低迷市況下，正是強化內控體系之時，也為未來發展打下堅實基礎。
“如果行政處罰最終落實，受罰券商分類評價可能會被扣除6分，之前行業內熱議的扣20多分可能是過度解讀。”有大型券商負責人表示，依據監管條例，前述受罰券商扣6分是比較可能的。根據《證券公司分類監管規定》第九條、第十一條的規定，這次四家券商應屬於同一事項受到的行政處罰措施，其中“被採取沒收違法所得行政處罰”扣分最高，正常是按此項處罰扣分且不重復扣分。所以，如果行政處罰最終落實，受罰券商分類評價可能會被扣除6分，而不是目前市場認為的20多分。
從行業評分分類來看，也不只是扣分項，還有加分項。今年券商整體表現較好，加分的項目也比較多，加分項也有機會。總體看，被罰券商評級大幅下調可能不大。此前，有分析人士認為，如果將被罰券商公司和個人兩部分扣分相加，海通證券最高扣分可達25.5分、廣發證券扣分最高可達21分、方正證券扣分最高可達21分、華泰證券扣分最高可達18分，且四家券商有可能出現大級別的評級下滑。前述券商負責人認為，綜合分析，出現評級大幅下調可能不大。
“券商行業無不是在低迷市場和重大事件中通過行業監管推動不斷提高，從而不斷提高行業生存能力和抗風險能力。券商行業此前大跨度的業務發展正是建立在相應制度建設基礎之上。業內目前普遍關注受罰券商的評級問題，是因為評級一旦下降，一些相關業務可能受限。從大的方向看，這也正是通過外部監管來加強券商相應風險控制體系建立，將規範券商行業向更好方向發展。”有證券行業分析師認為。
有業內人士認為，此次四大券商受罰，正是行業需要規範管理的表現。此次受罰券商是因“禍”得福，在目前市場環境低迷的情況下，券商正需要強化內控體系，練好內功，做好業務調整，未來發展才會更有後勁。
此前，證監會通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等四家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案調查、審理完畢。前述四家被罰券商此前的分類評級結果分別為海通證券AA、廣發證券AA、華泰證券AA和方正證券A。
