中金公司等六券商因融資融券違規被採取監管措施
- 發佈時間：2015-04-07 01:00:03 來源：經濟參考報 責任編輯：王文舉
中國證監會3日通報，中金公司、長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券等6家證券公司由於融資融券業務違規而被採取監管措施。
證監會新聞發言人張曉軍説，按照工作部署，證監會組織系統力量于2015年2月2日至15日期間，對46家證券公司的融資類業務進行了為期2周的現場檢查。
從檢查結果看，目前，證券公司融資融券等融資類業務總體規範，未發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題。證監會依法對相關公司進行了處理。
據介紹，長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託産品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規情節較重，對其採取責令限期改正的行政監管措施。
國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規情節較重，對其採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司採取警示的行政監管措施。
張曉軍説，下一步，證監會將繼續以強化客戶適當性管理和防範系統性風險為重點，加強證券公司融資類業務監管，進一步提高現場檢查針對性和有效性，促進證券公司融資類業務規範健康發展。
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