國泰君安投行部遭證監會突查 員工進“黑屋訪談”
- 發佈時間：2015-03-18 07:40:32 來源：浙江線上 責任編輯：劉小菲
3月17日，據接近國泰君安的人士告訴時代週報記者，證監會在中午突擊檢查了國泰君安IBD(投行部)，而相關的檢查近乎嚴苛，“所有人的手機電腦都上繳，現在電腦都還未下放。(檢查)非常嚴格，手機號、手機查詢密碼、登陸密碼，電腦、qq、微信、郵箱的全部密碼都要當面提供，尤其所有並購重組項目都要抽查，還有一對一小黑屋訪談。”
業內人士認為，監管層今年風控會控制得較嚴，註冊制放開前尤甚。
時代週報記者隨即撥打國君投行部電話求證，上海總部一位不願具名的投行員工告訴時代週報記者，“是北京投行部門被抽查，主要查重組項目，中高層和在外做項目的從業人員。上海這邊沒有被查。”
國泰君安總裁辦人士向時代週報記者證實該檢查屬實，“是一個正常的例行檢查，所有涉及到重組的項目都要進行抽查。而且也不是檢查北京投行部，是沒有地區性的，而是按照項目屬地抽查的。”
而檢查力度是否如傳言般嚴苛，國泰君安總裁辦人士對時代週報記者予以否定，稱“説法有點過分了，實際上並沒有這麼嚴格。”
根據數據統計，由國泰君安擔任獨立財務顧問的並購重組項目共有9個，分別是大地傳媒(000719)、*ST合泰、江河創建(601886)、新洋豐(000902)、航太機電(600151)、白雲山(600332)A(退市)、白雲山、華中數控(300161)和中航機電(002013)。值得一提的是，前述流傳甚廣的消息中有國泰君安IBD人士感嘆，“還好正做的項目停牌了才知道僅僅純粹介入。”而目前上述9隻股票中有兩隻停牌，分別是大地傳媒和白雲山。
對於抽查原因，多位受訪人士認為與此前傳證監會將於本週對200家左右機構進行現場檢查的消息有關，而上述國泰君安總裁辦人士表示並不清楚。
據經濟觀察網消息稱，繼2014年底銀監會、保監會出手之後，證監會稽查總隊將進場對200家左右的機構進行業務檢查，“檢查對象包括證券、基金和私募以及個別會管單位等，此次檢查將實現規模、地域和業務上的全覆蓋。”檢查重點針對商業賄賂、職務侵佔等重大犯罪行為。
