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另辟業績增長點 28券商獲准開展櫃檯市場業務試點

  • 發佈時間:2014-10-16 07:12:00  來源:中國經濟網  作者:侯捷寧  責任編輯:王文舉

  記者15日從中國證券業協會獲悉,自2012年12月21日證券公司櫃檯交易業務試點正式啟動以來,截至2014年10月15日,共有28家證券公司獲准開展櫃檯市場業務試點。業內人士表示,券商櫃檯交易市場對於完善資本市場結構、服務實體經濟、滿足客戶多元化投融資需求以及改善券商盈利結構等方面都有促進作用。與此同時,在證券行業創新發展浪潮下,櫃檯交易市場的發展為券商的轉型創造出了更多的業務機會和商業模式,已逐步開闢成為新的業績增長點。

  證券公司櫃檯交易是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。櫃檯交易業務是在證券公司櫃檯市場開展的。證券公司櫃檯交易市場明確定位於私募市場,是證券公司發行、轉讓、交易私募産品的平臺。

  2012年12月21日,中國證券業協會發佈《證券公司櫃檯交易業務規範》,同時海通證券、國泰君安證券、國信證券、申銀萬國證券、中信建投證券、廣發證券興業證券等首批7家證券公司開始啟動櫃檯交易業務試點。

  記者了解到,根據目前已開展該項業務證券公司的運營軌跡來看,主要可以分為以下幾種模式:資本仲介模式,主要是發行約定收益的資産管理産品,向公司客戶募集資金,再投向市場獲取資本利差;高流動性模式,主要是將已發行的集合理財産品放入櫃檯中,利用協議轉讓或者報價交易的方式,為已發行的産品添加流動性,向封閉期內有需求轉讓的客戶提供交易平臺;權益或衍生品類模式,上櫃産品主要為權益類或金融衍生品類證券産品;自主登記託管模式。該模式主要是對上櫃産品實現自主登記、託管。

  業內分析人士指出,櫃檯交易市場目前在我國尚處於起步階段,它的不斷發展壯大既為證券公司創新發展提供了新的機遇,也給其帶來了新的挑戰。為了充分保障櫃檯市場業務的持續穩定開展,不僅需要證券公司建立制度完備、功能完善的決策管理體系和業務運營支援體系,而且對公司內部合規、風控、行銷、稽核、財務以及資訊技術等多部門之間協同合作的能力也提出了更高的要求。

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