華泰證券遭責令改正:資管業務違規 處罰不上報
- 發佈時間：2014-09-06 07:34:00 來源：廣州日報 責任編輯：陳娟娟
多項業務鬆綁，讓券商資管業務大爆發，但違規操作也水漲船高。華泰證券昨日表示，由於資管業務違規以及處罰不上報等原因，遭到證監會責令整改。有分析指出，監管層目前對市場違規操作保持高壓態勢，券商資管警鐘再鳴。
華泰證券表示，近日，該公司收到中國證監會《關於對華泰證券股份有限公司採取責令改正措施的決定([2014]62號)》稱，華泰證券管理的華泰紫金增強債券集合資産管理計劃、華泰紫金週期輪動集合資産管理計劃等多個資産管理計劃在2013年1月至今年3月期間，存在同日或隔日通過交易對手實現不同計劃之間間接進行債券買賣交易的情形。同時，央行南京分行早在6月就此事項對華泰證券進行行政處罰，但該公司並未及時向監管部門報告。為此，證監會責令華泰證券予以改正。
記者多方了解到，今年二季度，中國人民銀行南京分行表示，經查，華泰證券在2012年1月至2013年7月期間有32筆現券交易價格偏離中債估值較多，且未向相關部門備案，違反了規定。2012年1月至2013年7月期間未按規定向中國人民銀行南京分行及人民銀行南京分行營業管理部報告債券市場業務情況。隨著這些違規尚未造成嚴重後果，但人行南京分行給華泰證券罰款50萬元。
