廣發證券、東方證券吃罰單！合規人員數量不夠、薪酬太低

　　監管對合規的重視日益提升，又有兩家券商因為“合規問題”被罰。1月3日，證監會對廣發證券和東方證券出具行政處罰措施。

　　過去半個月，已共有7家券商因為“合規問題”被採取行政監管措施，監管層對於券商合規的監管態度日益趨嚴。

　　廣發證券東方證券因合規問題受罰

　　證監會在檢查廣發證券合規業務時發現，廣發證券在合規領域存在四大問題：

　　一是該公司合規部門中，具有3年以上相關領域工作經歷的合規人員數量佔比不足1.5%； 部分投行異地團隊未配置專職合規人員。

　　二是部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水準。

　　三是合規考核獨立性不足，包括對合規總監考核指標包括業績等影響合規考核獨立性的指標； 部分合規管理人員由業務部門考核或者允許業務部門對考核評級進行調整，合規總監對子公司合規負責人的考核權重不足100%。

　　四是部分重大決策、新産品和新業務未經合規總監合規審查等。

　　證監會表示，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十三條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、《證券公司合規管理實施指引》第二十七條、第二十八條、第三十一條的規定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，證監會決定對廣發證券採取出具警示函的行政監管措施。廣發證券經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求，切實履行合規管理職責，為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支援和保障。

　　同樣，證監會在對東方證券進行檢查是也發現，東方證券在合規領域也存在五大問題：

　　一是未將合規職責與風控職責嚴格區分，合規部內設風險經理崗，承擔財富管理業務部、場外業務部、託管業務部風險管理職責。

　　二是部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。

　　三是部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水準。

　　四是對下屬子公司現場合規檢查不足，近三年僅開展過1次。

　　五是對合規有效性評估中發現問題的規範力度不足，2017年合規有效性評估發現的54項問題中，有22項尚未完成落實規範。

　　證監會表示，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規管理實施指引》第十八條、第二十二條的規定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，證監會決定對東方證券採取責令改正的行政監管措施。東方證券應當對上述問題予以整改，並於收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求，切實履行合規管理職責，為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支援和保障。

　　半個月7券商因合規問題被處罰

　　除了廣發證券和東方證券外，在過去的半個月時間裏，還有西南證券、招商證券、浙商證券、國元證券、華林證券等5家證券公司同樣因合規問題被罰。

　　根據證監會公告，5家券商中4家都存在合規人員配備不足、合規考核違規、合規人員薪酬低於公司同等級平均水準、部分重大決策未經合規人員審核等問題。其中，國元證券和西南證券被證監會責令改正，並要求於3個月後分別向安徽證監局和重慶證監局報送整改結果；招商證券和浙商證券則被出具了監管警示函。

　　3日晚間，華林證券遭監管重罰，被證監會採取新增各項業務規模3個月的行政監管措施。證監會詳細列舉了華林證券7大問題，其中合規問題被著重提及，第二條和第三條都與合規有關，分別是：

　　對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規總監出具書面合規性專項考核意見； 對子公司合規管控不足，如從未對子公司進行合規檢查； 未向另類子公司選派合規負責人，向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。

　　具體來看，國元證券存在七方面問題：

　　一是債券部門異地團隊未配備專職合規人員。

　　二是公司合規專項考核佔比僅為7.5%，低於15%。

　　三是部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水準。

　　四是未將合規負責人列入總裁辦公會的常設委員，僅根據會議主題選擇性通知合規負責人列席參會。

　　五是自《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》實施以來，未對私募基金子公司進行合規檢查。

　　六是合規部出具合規審查意見，未見公司合規負責人書面簽字確認； 公司未採納合規審查意見，未提交董事會會議審議。

　　七是對於公司部分被行政處罰、採取監管措施違規事件中的責任人員，未進行相應問責。

　　西南證券存在五方面問題：

　　一是部分資管業務、投行業務異地團隊未配備專職合規人員。

　　二是部分專職合規人員並非100%由合規總監考核； 合規總監對個別兼職合規管理人員考核權重低於50%。

　　三是部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水準。

　　四是合規負責人未參加部分專門委員會會議。

　　五是未明確合規有效性評估範圍包括另類、私募子公司等。

　　招商證券存在四方面問題：

　　一是投行部門未配備專職合規人員； 部分投行異地團隊未配備專職合規人員； 部分分支機構未配備合規人員； 部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。

　　二是部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水準。

　　三是未見合規總監有權參加監事會的規定。

　　四是部分重大決策、新産品和新業務未經合規總監合規審查。

　　浙商證券存在四方面問題：

　　一是自營、投行部門未配備專職合規人員； 個別分支機構未配備合規人員； 部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。

　　二是合規部門合規人員並非100%由合規總監考核。

　　三是未對子公司進行現場合規檢查。

　　四是未能持續跟蹤合規有效性評估發現問題的規範落實情況。

　　“合規令”發佈兩年仍有券商不達標

　　早在2017年10月，證監會頒布的《證券公司合規管理實施指引》(下稱《指引》)施行，對券商合規管理提出了明確要求。該《指引》旨在指導證券公司有效落實管理辦法，提升證券公司合規管理水準。

　　《指引》明確，合規是公司的生存基礎，證券公司應當提升合規管理重視程度，堅持合規經營，為公司正常經營及長期可持續發展奠定基礎。但從實際情況來看，一些券商並沒有執行到位。

　　2019年2月，中原證券因存在公司合規管理制度不健全，機制不完善； 公司合規管理意識薄弱，合規人員配置不足； 公司內控管理制度執行不到位； 公司重業務收入，輕風險控制，考核激勵機制失衡等問題，被河南證監局責令改正。

　　2019年4月，東海證券因合規管理人員數量不足，被江蘇證監局責令改正。 隨後，中銀國際證券存在合規部門、個別業務部門及部分分支機構合規人員配備情況不符合要求的情形，被上海證監局出具警示函。

　　2019年5月，因合規管理人員數量不足，部分合規管理人員薪酬水準不符合監管要求等原因，第一創業被深圳證監局出具了警示函。

　　證監會主席易會滿曾公開表示，證監會系統和證券基金行業要統一思想，凝聚共識，加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，為資本市場長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐。

　　證券行業日前正在積極推進的行業文化建設，其中一個重要的內容就是“合規文化”建設。易會滿2019年11月在出席證券基金行業文化建設動員大會時就要求，全行業要加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。在八個字的行業文化建設口號中，易會滿將合規放在最首位。

　　易會滿在隨後的講話中進一步表示，合規是底線，只有依法合規經營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，從而贏得良好的生存發展環境，逾越規則的制約，熱衷搞各種監管套利，打“擦邊球”，短期內帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業形象造成嚴重傷害。