證監會公告[2014]40號
- 發佈時間：2016-04-28 23:30:52 來源：證監會網站 責任編輯：羅伯特
中國證券監督管理委員會公告
〔2014〕40號
根據《國務院關於修改部分行政法規的決定》（國務院令第653號，以下簡稱《決定》），現就有關事項公告如下：
一、對於《決定》中取消的“證券公司境內分支機構負責人任職資格核準”，自《決定》公佈之日起，中國證監會及其派出機構不再受理當事人提起的有關申請。
二、與“證券公司境內分支機構負責人任職資格核準”有關的後續管理方式和銜接工作，中國證監會將專門發佈文件。
三、中國證監會將著手清理“證券公司境內分支機構負責人任職資格核準”有關的部門規章和規範性文件，清理結果將對外公佈。
四、“證券公司境內分支機構負責人任職資格核準”取消後，中國證監會將根據審慎監管的原則，通過制定管理規範和標準，完善監管手段，加大事中檢查、事後稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督和管理。
中國證監會2014年8月29日
