中期協提醒風險防範 加強投資者教育
- 發佈時間：2016-04-28 03:35:34 來源：新華網 責任編輯：吳起龍
面對期市幾年來罕見的暴漲暴跌局面，期貨市場各個監管主體都在加緊行動。中期協昨日提出五大合規風控重點事項，要求會員單位切實加強風險防範，嚴守合規經營底線，加強投資者教育，加強與監管部門、交易所和協會的溝通聯繫，以及做好資訊技術系統運維和安全保障工作。
上周商品期貨市場呈現“暴走”行情，螺紋鋼、鐵礦石、焦煤焦炭等連續多日拉漲，幾乎收復2015年全年的單邊跌幅。而本週開始，這些“黑色系”産品全線下跌，昨日更是多個品種跌停。市場快漲快跌，引起監管層高度重視。三家商品交易所紛紛採取監管措施，提高手續費和保證金水準，打擊投機資金。
中期協在這份“關於近期加強風險防範和投資者教育工作的通知”中強調，各期貨公司及其子公司等期貨經營機構要從維護期貨行業長期健康發展的大局出發，切實做好風險防範工作，維護投資者合法權益，維護期貨市場平穩運作。中期協提出五大合規風控重點事項，一是切實加強風險防範，加強風險預判和預警，做到對風險及時發現、及時處置、及時報告。二是嚴守合規經營底線，加強公司自律、合規經營，不參與違法違規交易，不為違法違規交易提供便利。三是加強投資者教育，嚴格落實投資者適當性制度，認真做好風險提示。要求從業人員積極引導客戶理性交易、合規交易，防範過度投機；期貨公司在開戶環節，特別是非現場開戶過程中，要嚴格落實證監會及協會針對開戶的各項要求，落實賬戶實名制和投資者適當性制度。四是加強與監管部門、交易所和協會的溝通聯繫。對於風險處置和突發事件，要第一時間向相關單位報告。五是切實加強資訊技術系統運維和安全保障工作。
與此同時，國內三大商品交易所也正在採取進一步具體措施，抑制過度投機，防範市場風險，共守市場底線。大商所通知要求，自4月28日起焦炭和焦煤品種手續費標準由成交金額的萬分之3.6調整為成交金額的萬分之7.2。同時維持對套保交易2015年底手續費標準。
“目前來看，相關舉措已産生相應積極效果，相關品種交易持倉比整體趨於下降，短線炒作勢頭得到一定的遏制。”大商所新聞發言人強調，在個別品種特別是焦炭品種上，短線交易仍然過於頻繁，交易持倉比仍然較高。為進一步抑制過度投機，同時不增加套保客戶交易成本，交易所採取上述差異化手續費收取方式。
值得注意的是，大商所正在擬定統一的品種手續費差異化收取辦法，以長效機制的建立，進一步降低套保交易成本、合理引導短線交易，以更好地服務實體企業，並防範因過於頻繁的短線交易帶來的過度投機風險。
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