□本報記者 朱茵

　　中國基金業協會黨委書記、會長洪磊3月23日在“中國私募基金年會2016”上表示，私募管理基金髮展方興未艾，為推動行業長期健康穩定發展，中國基金業協會正全面修訂《會員管理辦法》，加快7個自律管理辦法和2個指引的修訂與出臺。他強調，私募基金登記備案不是行政審批，只對申請文件的完整性和規範性提出要求，監管核心是募集行為，也就是要全面落實合格投資者制度。協會的工作重心將從原來的事前登記備案逐步轉向事中事後的監測檢查和紀律處分。他表示，私募基金管理人在協會登記，私募基金産品在協會備案其實就是註冊制。私募基金自律監管就是以註冊制為出發點，將市場和監管部門的博弈轉為市場主體之間的博弈。

　　登記備案不是行政審批

　　自2014年2月7日開始，中國基金業協會正式開始辦理私募基金管理人登記和私募基金産品備案。兩年來，私募基金髮展非常迅速，已經成為中國資本市場不可或缺的力量。截至2016年2月29日，協會已登記私募管理人25，979家，備案私募基金26，387隻，認繳規模5.5萬億元，實繳規模4.42萬億元，私募基金從業人員39.18萬人。私募基金在完善多層次資本市場，擴大資本市場融資能力，增強資本市場對實體經濟的服務功能方面都發揮了重要的作用。

　　洪磊表示，在登記和備案過程中，市場機構和廣大投資者普遍存在一個誤區，認為登記備案就是審批，管理人登記成功就意味著獲得牌照。對此，他強調，第一、登記備案不是行政審批，更不是變相行政審批。登記備案是對申請文件的形式審查，只對申請文件的完整性和規範性提出要求，不設許可門檻。第二，私募基金管理人申請登記備案，就是對申請事項和申請文件的合法性和真實性承擔法律責任，就是承認接受法律法規和自律規則的約束。第三，監管機構和自律組織是以登記備案文件為依據、為基礎進行事中事後的監督和處罰。

　　他介紹，中國基金業協會正全面修訂《會員管理辦法》，加快7個自律管理辦法和2個指引的修訂與出臺。依託全面覆蓋登記備案、募集行為、投資顧問業務、資訊披露、內部控制、合同指引、託管業務、外包業務、從業人員管理業務的自律規則體系，協會的工作重心將從原來的事前登記備案逐步轉向事中事後的監測檢查和紀律處分。

　　洪磊表示，我國已進入經濟轉型的關鍵時刻，我國私募基金同樣也肩負著支援實體經濟轉型，推動産業結構轉型升級的巨大歷史使命。私募基金的發展完全依託于自身的信譽和專業能力。投資者的信任和信心是私募基金的生命線。洪磊將投資者與私募基金管理人的關係比喻為病人與醫生的關係，基金管理人像醫生對待生命一樣對待受託資産，也要有資質、有規範、有制度。協會現行的私募基金管理人登記制度的基本要求是管理人的誠實守信、運營資本充足以及內控制度的健全有效。

　　據介紹，兩年來，私募基金行業發展迅猛，問題和風險也不斷凸顯。在協會已經登記的近2.6萬傢俬募基金管理人中，有管理規模的僅有8414家，佔比32.4%。2015年5月協會建立投訴登記制度以來，針對私募基金投訴事件有495件，佔比高達85%。（下轉A02版）