中證協調整證券執業註冊條件
- 發佈時間：2015-10-23 00:30:32 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 李超
中國證券業協會日前發佈通知，對證券業從業人員執業註冊條件進行調整，進一步完善執業註冊流程。
通知要求，申請執業註冊應當參加並通過《關於證券業從業人員資格考試測試製度改革有關問題的通知》規定的科目（或科目組合）考試。規定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執業註冊的資質條件；同時符合學歷經歷條件和其他規定條件的，可以按規定程式申請執業註冊並獲得執業證書。
管理分工方面，通知明確，機構負責申請註冊人員提交材料的實質審核。中國證券業協會對執業註冊實行形式審核，只對註冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。紀律要求方面，通知提出，機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。申請註冊人員執業註冊申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予註冊；已取得證書的，協會登出其執業證書，並記入誠信檔案。
