廣東證監局妥善解決投資者與券商糾紛
- 發佈時間：2015-06-05 01:43:18 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
■ “公平在身邊”投資者保護專項活動
□本報記者 王小偉
廣東證監局日前解決兩起糾紛類案例，分別涉及薦股糾紛和佣金糾紛。
投資者唐先生向12386證監會熱線投訴稱，某證券公司客戶經理李某向其推薦B銀行股，結果買入後股價一路下跌，虧損6萬元。唐先生向李某所在的廣東轄區某證券營業部交涉無果。12386熱線在第一時間將該糾紛轉廣東證券期貨業協會處理。
經糾紛雙方同意，由廣東證券期貨業協會調解員進行調解。經了解，李某承認自己沒有證券投資顧問資格，曾根據某公司研究報告向唐某推薦股票，但否認自己曾對投資收益作出保證或承諾賠償損失。同時，證券營業部也提供了相關證據，證明營業部對員工及行銷人員的日常管理是合規和盡責的，也對客戶做了充分的風險揭示和員工執業行為限制的提醒。
調解員了解到，唐某與李某原為私交甚好的朋友關係，因此唐某對李某的投資建議非常信任。李某承認，在提供投資建議時，自己可能説話比較隨意，並未考慮作為一名證券從業人員所應有的職業謹慎，從而造成了唐某的誤會。調解員向雙方分析稱，首先，證券從業人員要區分私人交往和崗位職責，處理好親友成為客戶後的關係，保持執業的規範性和專業性，否則違反規定、給他人造成損失就要追責。其次，投資者應樹立理性投資意識，全面、細緻了解相關情況後，審慎作出投資決策，不應簡單聽信他人建議買賣股票。
在調解員的勸導下，雙方均作出了一定的讓步，達成以下共識：李某就相關投資建議造成唐某損失進行道歉，並賠償唐某的部分投資損失。最終，雙方在調解員的組織下簽訂了調解協議書。
除薦股糾紛外，佣金糾紛也較為常見。12386熱線日前接到廣州的王小姐投訴。本來她在A證券公司開戶，佣金費率多年來一直是0.8％。，後來聽B證券公司工作人員小鄒介紹説，B公司的佣金費率只收0.4％。後，於是就轉戶到了B公司。但後來經過查驗，B公司的佣金實際一直按0.8％。費率收取，並且多筆交易還收取了5元的佣金。王小姐於是撥打12386熱線投訴。
12386熱線通過廣東證券期貨業協會，將王小姐的投訴轉B公司處理。廣東證券期貨業協會積極督促公司處理好該起投訴，同時建議公司就交易佣金情況進行全面自查，確保收費公平合理。在12386熱線及廣東證券期貨業協會有理有據的調解下，B公司向王小姐退還了部分佣金，同時優化公司開戶流程，增加簽署佣金標準確認文件的環節。
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