山東證監局多措並舉回應投資者訴求
- 發佈時間：2015-05-27 02:09:23 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 倪銘婭
近年來，山東證監局深入貫徹落實《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，以維護投資者合法權益為導向，結合轄區實際，不斷創新工作思路，完善工作機制，採取綜合措施做好投資者訴求處理工作，取得了良好效果。
一是完善工作機制，提升投資者訴求處理規範化水準。山東證監局建立了投資者訴求分類處理機制，包括：專崗專人負責投資者訴求處理工作；明確投資者訴求辦理流程；暢通各類渠道，及時接收投資者訴求；依法做好投資者訴求答覆工作。
二是發揮主觀能動性，提高投資者訴求處理效率。山東證監局要求工作人員想投資者所想，急投資者所急，主動站在投資者角度做好解釋溝通工作，爭取在前端解決問題，化解矛盾。
三是加強分流疏導，發揮市場主體的積極作用。山東證監局多措並舉，督促市場主體落實解決投資者糾紛的主體責任，力求將矛盾糾紛解決在基層。分流疏導，引導投資者直接與市場主體協商解決糾紛。指導市場主體加強投資者關係管理工作。督促市場主體完善投資者投訴處理機制。督促市場主體妥善處理投資者投訴。2014年以來，山東證監局辦結“12386”證監會熱線投訴事項202件，達成和解的176件，和解率約87%，切實維護了投資者合法權益。
四是多方合作，構建全方位保護投資者的良好社會環境。加強合作，防範、化解區域性風險。加強政策宣傳，防範非法集資風險。山東證監局主動與地方政府對接，強化了對私募基金、股權眾籌等創新業務的政策宣傳，切實防範以私募基金、股權眾籌名義進行的非法集資活動風險，提高投資者對各類非法集資活動的風險防範意識。完善執法協作機制，提高稽查執法綜合效果。
山東證監局表示，下一步，將在現有工作的基礎上，進一步加大工作力度，通過組織投資者走進上市公司、加強投資者與市場主體溝通交流、採取有效措施調動自律組織和市場主體工作主動性等方式，全方位做好投資者訴求處理工作，使轄區投資者合法權益保護工作再上新臺階。
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