□中國國際經濟交流中心副研究員 張茉楠

　　近期，自各大自貿區相繼掛牌後，上海、天津、廣東、福建四個自貿試驗區公用的負面清單正式實施，這意味著負面清單管理在更大範圍內全面鋪開。然而，從改革意義上講，負面清單模式不僅在於“面”的推廣，更在於“度”的深化。

　　負面清單産生於《關貿總協定（GATT）》烏拉圭回合關於《服務貿易總協定》的談判過程中。所謂“負面清單管理模式”是指建立“以準入後監督為主，準入前負面清單方式許可管理為輔”的投資準入管理體制，即政府將不允許外國投資者投資的相關産業列入“負面清單”，在此名單之外，政府不應進行太過嚴格的監管。

　　2013年上海自貿區作為中國首個試點的試驗區，開始實施負面清單模式。上海自貿區2013年版的負面清單包括了國民經濟18個經濟行業門類，涉及89個大類、419個中類和1069個小類；編制特別管理措施共190項（約有17.8%的小類有特別管理措施）。其中，對試驗區重點發展的産業（服務業和部分製造業）按照小類表述，製造業限制小類佔比約11.6%，服務業限制小類佔比約23%，涉及面可謂甚廣。

　　目前世界上至少有77個國家採用了“準入前國民待遇＋負面清單”的外資管理模式，許多區域性貿易安排也採取了這種外資管理模式。尤其值得關注的是，美國力推的“跨太平洋戰略經濟夥伴協定（TPP）”、“跨大西洋貿易和投資夥伴協議（TTIP）”等貿易協定談判，將未來開放的重點聚焦在服務貿易和投資領域，全力打造新一代國際投資貿易規則，“準入前國民待遇＋負面清單”的外資管理模式成為引領國際投資規則發展的新風向。

　　作為世界貿易大國，中國融入國際經濟規則體系的程度正在逐漸加深。聯合國貿易和發展會議2014年1月發佈的《全球投資趨勢監測報告》顯示，去年流入中國的外國直接投資達1270億美元，穩居世界第二，與美國的差距進一步縮小到320億美元。商務部的統計數據顯示，僅2013年全年新設立外商投資企業就達22773家。可以説，負面清單模式是中國外商投資管理體制和政府管理經濟方式的一次根本性變革。

　　2013年前，我國外商管理模式一直採取的是準入後國民待遇和正面清單的模式，對外商直接投資進入進行審批，通過外商投資産業指導目錄對外商投資産業進行引導和管理，外商投資項目分為鼓勵類、允許類、限制類和禁止類。十八屆三中全會後，我國以開放促進改革，放寬外商投資準入，推進服務領域的投資自由化，將外商投資項目由核準制改為備案制，將外商投資企業合同章程審批改為備案管理，積極構建更加開放、公平非歧視的政策體系。

　　儘管商務部將“可複製、可推廣”負面清單模式推行至全國，但從深層次講，中國版負面清單模式仍存在許多亟待解決的問題。

　　首先，實現負面清單管理模式不是簡單的“由正轉負”，把原來的鼓勵類去掉，把禁止類和限制類合併起來，再加上其他一些限制條件，而是要進一步厘清政府與市場的邊界。因此，要對各行業各門類進行重新分析評估，儘量縮短清單條目，放寬市場準入門檻，否則過於冗長、面面俱到的負面清單與正面清單無異，也就達不到激發市場活力的目的。

　　其次，負面清單模式意味著給予外資更多的自由，但我國並不會喪失對外資的監管權，負面清單只是將傳統上的事前監管轉變為事中、事後監管。從發達國家經驗看，一方面，在外資準入方面採取“負面清單”模式有利於促進投資自由化；另一方面，“負面清單”模式意味著全面開放未來投資監管體制，即使是那些國內尚不存在的産業。這一模式的最大挑戰在於，採取“負面清單”模式時，若某一産業沒有列入例外或者不符措施，可能會導致其潛在地受到來自外國投資競爭的損害。近幾年，一些跨國公司在中國採取雙重定價，排斥競爭、收取不合理的高額專利許可費等方式獲取壟斷暴利，跨越壟斷紅線，損害消費者權益。最近商務部展開的一系列反壟斷調查也是事出有因。因此，對於監管部門而言，如何加強有效監管將是一個非常嚴峻的課題。

　　第三，目前，我國有關外商投資準入的政策犯規過於繁雜，多頭管理、多層次立法、區域差異大、內容欠缺統一性、規範性等問題十分突出。為此，有必要對現行外商投資準入條例重新加以分類梳理，剔除其中重疊、交叉和衝突的政策，並逐步規範、透明並與國際高標準規則接軌。但同時，更大的挑戰則在於對外資監管的高水準透明度的要求，即不僅需要按照規定格式提供所有不符措施的詳細資訊，而且實施這些措施的同時必須保持高標準的透明度。使用“負面清單”意味著未來投資監管體制的全面開放，這需要中國做好充分準備。

　　第四，“負面清單”的一個難題就是對東道國民資産業和新興産業的保護問題。我國國內産業轉型升級正處於發展的關鍵時期，投資模式創新與技術創新層出不窮，但“負面清單”中列入的行業是有限的。因此，如何制定出既體現我國産業保護的核心利益、又能夠對一些戰略新興産業具有前瞻性的“負面清單”，並取得經濟自由與經濟安全之間的平衡，將是一個巨大的挑戰。