地方證監局創新方式回應投資者訴求
- 發佈時間：2015-05-21 01:22:22 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 王小偉
為適應新形勢下投資者維權工作的需要，福建證監局和江蘇證監局創新工作方式，回應投資者訴求。
福建證監局建立了投資者維權資訊預警機制，以稽查部門為依託建立預警中心，每月分析一次形勢，及時發現問題，研究對策。上市、機構等職能處室充分運用現代資訊化管理手段對訴求件實施全程監控，建立預警臺賬，著力預防和化解本領域的侵害投資者合法權益的突出問題。該局依託轄區283家證券期貨營業部566名聯絡員建立預警網路，監測收集周邊侵害投資者合法權益的資訊並及時上報。
近3年來，福建證監局根據中小投資者投訴舉報等線索，對轄區上市公司進行9家/次現場和非現場檢查，就存在的資訊披露違規、內幕資訊管理缺失、投資者關係管理不到位、現金分紅資訊披露不符規定等問題共採取6項行政監管措施。通過信訪舉報等線索，該局對違反投資者適當性原則的證券期貨機構及從業人員共採取9項行政監管措施。因歷史原因，福建涉非數量一直在全國排名靠前。面對嚴峻打非形勢，福建證監局建立健全聯合執法機制開展綜合治理，先後查處取締非法機構51家，移送涉嫌犯罪案件與線索369起，先後破獲54起案件，2013年涉非數量較2009年高峰期下降了97%，2014年至今實現零投訴，轄區市場環境得到凈化，投資者權益得到有效維護。
江蘇證監局堅持以問題為導向，完善投訴舉報處理工作機制。江蘇證監局大力推進信訪與日常監管相結合，進一步後移監管重心，加大發現問題的力度，優化解決問題的方法。該局建立投訴舉報線索統一審查制度，同時建立投訴舉報事項分類處理機制，大大提高投訴舉報處置效率，提升了發現問題和處置問題能力。同時，該局建立健全投訴舉報聯席會議制度，每季度召開信訪和投訴舉報工作聯席會議，通報證監會信訪辦月度信訪簡報關注重點，研究重點投訴舉報工作情況，處理複雜、重點投訴舉報事項。
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