證監會：支援證券期貨經營機構新三板募資
- 發佈時間：2014-12-27 00:31:41 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 李超
證監會新聞發言人張曉軍26日表示，證監會近日發佈《關於證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知》，進一步明確證券經營機構參與全國股轉系統業務的有關事項，明確了證券公司以及其他機構在全國股轉系統開展推薦業務等六個方面的要求。支援證券期貨經營機構通過全國股轉系統募集資金，增強資本實力和抗風險能力，提升服務中小微企業的水準，支援QFII、RQFII投資全國股轉系統掛牌股票。
經證監會同意，證券公司可以試點開展全國股轉系統掛牌股票借貸業務，對衝做市業務持倉風險。支援基金管理公司子公司、期貨公司子公司、證券投資諮詢機構、私募基金管理機構等機構經證監會備案後，在全國股轉系統開展做市業務。開展做市業務的機構實繳註冊資本應不低於1億元，財務狀況穩健，且具有與開展做市業務相適應的人員、制度和資訊系統。
經證監會同意，證券公司可以試點開展全國股轉系統掛牌股票的質押式回購等創新業務，為中小微企業提供融資支援。支援基金管理公司在有效保護投資者利益、防範相關風險的前提下，試點推出投資于全國股轉系統掛牌股票的公募基金産品。支援合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資全國股轉系統掛牌股票。
在支援證券期貨經營機構利用全國股轉系統補充資本，提升抗風險能力方面，通知提出，支援證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資諮詢機構等證券期貨經營機構在全國股轉系統掛牌。申請掛牌的證券期貨經營機構無須向證監會申請出具監管意見書，只需在掛牌後5個工作日內報證監會和住所地證監局備案。支援證券期貨經營機構通過全國股轉系統募集資金。證券期貨經營機構可以通過全國股轉系統發行普通股、優先股、私募債、可轉債等産品，增強資本實力和抗風險能力，提升服務中小微企業的水準。支援證券期貨經營機構通過全國股轉系統進行股權轉讓。掛牌證券公司通過全國股轉系統變更持股5%以下股權的股東，參照適用上市證券公司變更持股5%以下股權股東的有關要求。證券期貨經營機構可以通過全國股轉系統探索股權激勵，建立、健全員工激勵與約束機制。
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