風險覆蓋率低於200%券商不能申請創新業務試點
- 發佈時間：2014-09-19 17:40:00 來源：中國新聞網 責任編輯：孫業文
據證監會官網消息，證監會今日發佈通知鼓勵證券公司進一步補充資本，其中明確指出，風險覆蓋率低於200%或者流動性風險監管指標低於120%的證券公司，要求其杠桿倍數不得超過5倍，同時將暫停受理其創新業務試點申請。
為落實“新國九條”和證監會《關於進一步推進證券經營機構創新發展的意見》(證監發〔2014〕37號)的有關要求，中國證監會近日下發通知，鼓勵證券公司多渠道補充資本，並清理取消有關證券公司股權融資的限制性規定。主要是：
一是要求各證券公司重視資本補充工作，通過IPO上市、增資擴股等方式補充資本，確保業務規模與資本實力相適應，公司總體風險狀況與風險承受能力相匹配。
二是鼓勵符合條件的證券公司IPO上市，取消“較強的市場競爭力”和“良好的成長性”兩項額外審慎性要求，並簡化有關程式，提高IPO上市監管意見書的出具效率。
三是適當降低持股5%以上入股股東及信託公司、有限合夥企業入股證券公司的要求，並對入股股東長期投資規模不再做出要求。
四是鼓勵證券公司通過利潤留存補充資本，並支援證券公司探索發行新型資本補充工具，如優先股、減計債、可轉債等。
此外，為強化資本約束，防範風險，對於資本實力不足、風險覆蓋率(凈資本比風險資本準備)低於200%或者流動性風險監管指標低於120%(2015年6月30日前低於100%)的證券公司，要求其杠桿倍數(總資産比凈資産)不得超過5倍，同時將暫停受理其創新業務試點申請，以確保業務創新發展與公司抗風險能力的動態平衡。
