證監會認可QFII和RQFII“名義持有人”概念
- 發佈時間：2016-05-07 08:23:46 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
對於境外投資者關心的QFII、RQFII名義持有問題，在昨日的發佈會上，證監會新聞發言人張曉軍作了相關回答。
張曉軍表示，證監會認可“名義持有人”和“證券權益擁有人”的概念，A股市場賬戶體系支援QFII、RQFII專戶理財證券權益擁有人所享有的財産權利。
張曉軍稱，《證券登記結算管理辦法》第十八條規定：“證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據法律、行政法規和中國證監會的規定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規定。證券登記結算機構為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。”中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯合頒布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第十六條第一款規定，“合格投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實名賬戶，也可以是名義持有人賬戶”。
對於中國證監會是否認可QFII、RQFII名義持有賬戶下的證券權益擁有人的權益？張曉軍表示，證券權益擁有人（客戶）與QFII、RQFII名義持有人（資産管理人）之間的法律關係，包括客戶資産獨立於資産管理人資産的安排，應當由客戶與資産管理人依法訂立的合同來界定，受合同簽署地監管規則的約束。中國證監會尊重這些依法訂立的合同及其明確的客戶資産的權屬關係。
此外，張曉軍表示，A股賬戶體系是支援QFII、RQFII專戶理財證券權益擁有人所享有的財産權利的。
張曉軍稱，相關法規允許QFII、RQFII開立名義持有人賬戶，A股賬戶體系設置上也能夠支援上述客戶資産的權屬關係。《關於實施有關問題的規定》第七條中規定，“合格投資者應當為自有資金或管理的客戶資金分別申請開立證券賬戶。合格投資者為客戶資金開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設置為‘合格投資者+客戶名稱’。合格投資者為其管理的公募基金、保險資金、養老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設置為‘合格投資者+基金（或保險資金等）’。賬戶資産屬‘基金（保險資金等）’所有，獨立於合格投資者和託管人”。在實踐中，專戶理財類型的QFII、RQFII可以選擇“合格投資者+客戶資金”、“合格投資者+（客戶名稱）”等形式開立證券賬戶，從而可進一步表明賬戶資産屬於證券權益擁有人，且獨立於管理人自有資産。據統計，截至2015年底，以“合格投資者+客戶資金”形式開戶的QFII、RQFII比例分別約為23%和20%。（記者 曾福斌）
