證監會對６宗案件作出行政處罰
- 發佈時間：2016-04-22 20:27:21 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華社北京4月22日電（記者趙曉輝、王都鵬）中國證監會22日披露，已于近日對6宗案件作出行政處罰，包括1宗重大資産重組中惡意造假並虛假資訊披露案、1宗資訊披露違法及在限制期限內買賣股票案、1宗資訊披露違法、短線交易及操縱證券市場案、2宗內幕交易案、1宗證券從業人員違法買賣股票案。
1宗重大資産重組中惡意造假並虛假資訊披露案中，廣西康華農業股份有限公司、浙江步森服飾股份有限公司在重大資産重組過程中，披露的重組方康華農業的主要財務數據存在惡意造假和虛假記載，2011年1月1日至2014年4月30日各期財務報告虛增資産均在2億元以上，最高達5億元，佔各期總資産比例近50％或以上；2011年至2013年各期財務報告虛增營業收入均在1．4億元以上，最高達2．3億元，各期財務報告虛增營業收入佔當期披露營業收入比例均在35％以上。
對此，證監會決定責令康華農業改正，給予警告，並處以頂格罰款60萬元，對14名責任人員給予警告，並分別處以5萬元到30萬元罰款，對其中1名責任人員採取終身證券市場禁入措施，2名責任人員採取10年證券市場禁入措施；責令步森股份改正，給予警告，並處以30萬元罰款，對9名責任人員給予警告或並處以3萬元到5萬元罰款。
1宗證券從業人員違法買賣股票案中，宋海龍係在國泰君安任職的證券從業人員，在從業期間宋海龍利用本人名下及其配偶名下證券賬戶交易股票，總盈利約為2．3萬元。宋海龍的上述行為違反了證券法相關規定。廣東證監局決定對宋海龍沒收違法所得約2．3萬元，並處以5萬元罰款。
證監會新聞發言人表示，針對當前資本市場違法違規行為易發多發、交織發生的態勢，證監會將始終堅持以資訊披露為中心的監管理念，不斷加強對市場主體資訊披露的監管，對內幕交易、操縱市場、短線交易、證券從業人員違法違規等各類違法違規行為持續保持高壓態勢，凈化市場環境，保障資本市場長期健康規範發展。
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