券商正面臨監管層新一輪核查
- 發佈時間：2016-04-08 01:29:33 來源：金陵晚報 責任編輯：羅伯特
□金證券記者 胡春春
“經紀業務自查，新三板主辦券商內核指引，接下來可能是債券業務和並購重組……”昨日，國內一家知名券商相關人士向《金證券》記者透露，券商正面臨監管層的新一輪核查。
券商人士告訴記者，前不久監管部門曾向其所在券商下發通知，要求經紀業務自查。
據介紹，自查範圍包括一般經紀業務、兩融、股權質押等。
“我們上報的新三板項目，內核階段突然變得很嚴，個別項目本應該上周就有反饋，但是一直到這周都沒有回應。”券商人士接著説。
《金證券》記者了解到近期股轉中心發佈了《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商內核工作指引（試行）（徵求意見稿）》。意見稿中明確規定了券商的內核職責。另有上海一家券商新三板業務人員告訴記者，實際上在意見稿出臺之前，新三板主辦券商就被吹風要提高內核標準。“如果內核不實，嚴重可能會取消券商主辦資格。”這位人士説。
多位券商方面人士在與記者交流時坦言，雖然每年都會有一輪監管動作，但是明顯感覺一年比一年嚴格，“而且處罰力度很大。”
上述國內知名券商相關人士表示，從目前的監管進度看，接下來監管政策可能會波及債券業務和並購重組。“正在發債的和一些平臺業務有瑕疵的可能要注意了。”該人士提醒，大部分中小券商固收部門採取的是外包制，運作都比較靈活，業務也很猛，成為“踩線”的高風險部門。
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